二、多項(xiàng)選擇題(共40題)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。

　　61.證券投資基金的專業(yè)管理表現(xiàn)在( )。

　　A.匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢(shì)

　　B.基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)

　　C.將資金交給基金管理人管理，使中小投資者也能享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

　　D.基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行全方位的動(dòng)態(tài)跟蹤與分析

　　62.在我國，承擔(dān)基金份額注冊(cè)登記工作的主要是( )。

　　A.基金管理公司

　　B.基金托管公司

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.證券公司

　　63.基金行業(yè)自律組織是由( )等行業(yè)成立的行業(yè)協(xié)會(huì)。

　　A.基金投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　64.以下關(guān)于系列基金的說法正確的是( )。

　　A.我國目前共有10只系列基金

　　B.多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同

　　C.子基金獨(dú)立運(yùn)作

　　D.子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換

　　65.依據(jù)股票基金所持有的全部股票的( )等指標(biāo)，可以對(duì)股票基金的投資風(fēng)格進(jìn)行分析。

　　A.平均市值

　　B.平均市盈率

　　C.平均市凈率

　　D.平均費(fèi)用率

　　66.股票基金面臨的投資風(fēng)險(xiǎn)包括( )。

　　A.成本—收益風(fēng)險(xiǎn)

　　B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　67.基金份額上市交易，應(yīng)符合下列條件( )。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金份額持有人不少于1000人

　　C.基金募集金額不低于3億元人民幣

　　D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%以上

　　68.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定( )。

　　A.拒絕全額贖回

　　B.接受全額贖回

　　C.部分延期贖回

　　D.全部延期贖回

　　69.關(guān)于開放式基金申購、贖回的資金清算，以下為了保護(hù)基金持有人利益的規(guī)定中正確的是( )。

　　A.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購、贖回申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)

　　B.申購款應(yīng)于5日內(nèi)到達(dá)基金在銀行的存款賬戶

　　C.贖回款應(yīng)于7日內(nèi)到達(dá)投資人基金賬戶

　　D.各基金申購、贖回的資金和申購款一般在T+3日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶

　　70.有下列情形的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管( )。

　　A.處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額

　　B.處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

　　C.分紅派息前R-1日至R日(R日為權(quán)益登記日)LOF份額

　　D.分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)LOF份額

　　71.基金管理公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度具體體現(xiàn)為( )。

　　A.堅(jiān)持獨(dú)立性原則，基金管理公司管理的基金資產(chǎn)與基金管理公司的自有資產(chǎn)應(yīng)相互獨(dú)立，分賬管理，公司會(huì)計(jì)和基金會(huì)計(jì)嚴(yán)格分開

　　B.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金契約規(guī)定的投資比例進(jìn)行投資，不得從事規(guī)定禁止基金投資的業(yè)務(wù)

　　C.堅(jiān)持公開性原則

　　D.前臺(tái)和后臺(tái)部門應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作

　　72.基金會(huì)計(jì)復(fù)核包括基金( )等的復(fù)核。

　　A.賬務(wù)

　　B.頭寸

　　C.資產(chǎn)凈值

　　D.合同

　　73.基金促銷組合的要素包括( )。

　　A.人員推銷

　　B.廣告促銷

　　C.營業(yè)推廣

　　D.公共關(guān)系

　　74.網(wǎng)上交易的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在( )。

　　A.可以提供更好的理財(cái)服務(wù)

　　B.可以突破基金代銷網(wǎng)點(diǎn)覆蓋地域不足的限制

　　C.使客戶足不出戶就可以得到基金開戶、申購和贖回的便利

　　D.大大改善了基金投資環(huán)境

　　75.基金資產(chǎn)估值需考慮的因素包括( )。

　　A.估值頻率

　　B.交易價(jià)格

　　C.價(jià)格操縱及濫估問題

　　D.估值方法的一致性及公開性

　　76.計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理包括( )。

　　A.基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理公司應(yīng)立即糾正

　　B.當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　C.當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告、通報(bào)基金托管人

　　D.基金管理公司和托管銀行因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　77.基金投資風(fēng)格分析主要有( )。

　　A.持倉集中度分析

　　B.基金持倉成本分析

　　C.基金持倉股本規(guī)模分析

　　D.基金持倉成長性分析

　　78.為準(zhǔn)確、及時(shí)進(jìn)行基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)，基金管理公司應(yīng)( )。

　　A.制定基金估值和份額凈值計(jì)價(jià)的業(yè)務(wù)管理制度，明確基金估值的原則和程序

　　B.建立健全估值決策體系

　　C.使用合理、可靠的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

　　D.對(duì)基金資產(chǎn)估值進(jìn)行復(fù)核、審查

　　79.關(guān)于基金運(yùn)作費(fèi)，以下說法正確的是( )。

　　A.包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、信息披露費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)用、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等

　　B.基金運(yùn)作費(fèi)如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益

　　C.基金運(yùn)作費(fèi)如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益

　　80.基金可以暫停估值的情形有( )。

　　A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)

　　B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

　　C.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的

　　D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值