一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。

　　1.在風(fēng)險(xiǎn)程度上，按照理論推測和以往的投資實(shí)踐，證券投資中風(fēng)險(xiǎn)最大的是( )。

　　A.股票投資

　　B.債券投資

　　C.基金投資

　　D.金融衍生品

　　2.( )是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.注冊登記機(jī)構(gòu)

　　3.封閉式基金的交易價(jià)格主要受( )的影響。

　　A.投資基金規(guī)模大小

　　B.二級市場供求關(guān)系

　　C.基金份額凈值

　　D.投資時(shí)間長短

　　4.以下關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法正確的是( )。

　　A.我國《基金法》規(guī)定封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)該在10年以上

　　B.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

　　C.開放式基金規(guī)模固定

　　D.開放式基金的交易價(jià)格受二級市場供求關(guān)系影響

　　5.以下基金類型中，不是從基金的投資目標(biāo)來劃分的是( )。

　　A.成長型基金

　　B.混合型基金

　　C.平衡型基金

　　D.收人型基金

　　6.在本國募集資金并投資于本國證券市場的證券投資基金為( )。

　　A.離岸基金

　　B.在岸基金

　　C.國內(nèi)股票基金

　　D.國外股票基金

　　7.偏股型混合基金中股票的配置比例一般為( )。

　　A.50%～80%

　　B.60%～70%

　　C. 50%～60%

　　D.50%～70%

　　8.反映股票基金操作策略的指標(biāo)是( )。

　　A.凈值增長率

　　B.貝塔值

　　C.周轉(zhuǎn)率

　　D.費(fèi)用率

　　9.如果封閉式基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在( )日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　10.根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )。

　　A.3個(gè)月

　　B.5個(gè)月

　　C.6月

　　D.12個(gè)月

　　11.通常貨幣市場基金的申購、贖回費(fèi)率為( )。

　　A.0

　　B.0.1%

　　C.0.15%

　　D.0.25%

　　12.在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認(rèn)購渠道的不同，可分為( )。

　　A.場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　B.有償認(rèn)購和無償認(rèn)購

　　C.現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

　　D.集體認(rèn)購和個(gè)人認(rèn)購

　　13.基金管理公司的注冊資本不得低于( )人民幣。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　14.基金運(yùn)營部的工作職責(zé)包括基金清算和基金會計(jì)兩部分，以下屬于基金會計(jì)工作內(nèi)容的是( )。

　　A.開立投資者基金賬戶

　　B.管理基金銷售機(jī)構(gòu)的資金交收情況

　　C.復(fù)核基金凈值計(jì)算結(jié)果

　　D.設(shè)立并管理資金清算相關(guān)賬戶

　　15.對于成長型的股票，( )是最常用的輔助估值工具。

　　A.市盈率

　　B.市凈率

　　C.現(xiàn)金流折現(xiàn)

　　D.每股盈余成長率

　　16.( )是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A.內(nèi)部控制

　　B.外部控制

　　C.間接控制

　　D.直接控制

　　17.( )是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。

　　A.簽署基金合同

　　B.基金募集

　　C.基金運(yùn)作

　　D.基金終止

　　18.在我國，( )負(fù)責(zé)對基金管理公司的會計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，基金管理公司負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會計(jì)信息對外披露。

　　A.中國證監(jiān)會基金部

　　B.中國證監(jiān)會信息中心

　　C.基金托管人

　　D.中央登記結(jié)算公司

　　19.基金( )是指基金托管人對基金管理人出具的資產(chǎn)負(fù)債表、基金經(jīng)營業(yè)績表、基金收益分配表、基金凈值變動(dòng)表等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

　　A.賬務(wù)復(fù)核

　　B.頭寸復(fù)核

　　C.資產(chǎn)凈值復(fù)核

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核

　　20.( )是將產(chǎn)品或服務(wù)已經(jīng)存在的信息傳達(dá)到市場上，讓客戶充分了解產(chǎn)品的特點(diǎn)和優(yōu)點(diǎn)。

　　A.促銷

　　B.代銷

　　C.包銷

　　D.分銷