第 1 題

　　一國(guó)對(duì)外國(guó)參與者進(jìn)行金融監(jiān)管的主要內(nèi)容是( )。

　　A.交易結(jié)構(gòu)監(jiān)管 B.對(duì)公司高管的監(jiān)管

　　C.資本金要求 D.限制外國(guó)公司在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的作用

　　E.限制其對(duì)金融機(jī)構(gòu)所有權(quán)的控制

　　正確答案：D,E,

　　第 2 題

　　目前，我國(guó)主要的信用合作組織有( )。

　　A.城市信用合作社 B.城市信用合作銀行

　　C.農(nóng)村信用合作社 D.農(nóng)村信用合作銀行 E.農(nóng)村商業(yè)銀行

　　正確答案：A,C,

　　第 3 題

　　保險(xiǎn)公司可將收到的保費(fèi)投資于( )。

　　A.股票 B.債券

　　C.房地產(chǎn) D.設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　E.企業(yè)股權(quán)

　　正確答案：A,B,C,

　　第 4 題

　　在我國(guó)，保險(xiǎn)公司的組織形式只能是( )。

　　A.國(guó)有企業(yè) B.股份有限公司

　　C.國(guó)有獨(dú)資公司 D.事業(yè)單位

　　E.社會(huì)組織

　　正確答案：B,C,

　　第 5 題

　　財(cái)務(wù)公司不可從事的業(yè)務(wù)有( )。

　　A.離岸業(yè)務(wù) B.實(shí)業(yè)投資

　　C.承銷成員單位的企業(yè)債券 D.有價(jià)證券投資

　　E.成員單位產(chǎn)品的消費(fèi)信貸

　　正確答案：A,B,

　　第 6 題

　　下列業(yè)務(wù)中，財(cái)務(wù)公司可從事的業(yè)務(wù)有( )。

　　A.同業(yè)拆借 B.承銷成員單位企業(yè)債券

　　C.協(xié)助成員單位實(shí)現(xiàn)境外款項(xiàng)收付 D.實(shí)業(yè)投資 E.成員單位融資租賃

　　正確答案：A,B,E,

　　第 7 題

　　政府對(duì)金融機(jī)構(gòu)的主要監(jiān)管措施有( )。

　　A.限制其市場(chǎng)行為 B.資產(chǎn)、負(fù)債管理方式

　　C.資本金要求 D.內(nèi)幕人士交易監(jiān)管

　　E.公開(kāi)財(cái)務(wù)信息

　　正確答案：A,B,C,

　　第 8 題

　　證券公司必須將( )分開(kāi)辦理，不得混合操作。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.證券承銷業(yè)務(wù)

　　C.存款業(yè)務(wù) D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

　　E.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　正確答案：A,B,D,E,

　　第 9 題

　　國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中的職責(zé)包括( )。

　　A.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則

　　B.依法對(duì)證券的發(fā)行和上市進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.依法對(duì)證券上市公司的政權(quán)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　D.依法監(jiān)督檢査證券發(fā)行的信息公開(kāi)情況

　　E.依法保護(hù)中小投資者利益，維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定

　　正確答案：A,B,C,D,

　　第 10 題

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行( )職能。

　　A.加強(qiáng)對(duì)證券期貨業(yè)的監(jiān)督，提高信息暴露質(zhì)量

　　B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

　　D.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

　　E.證券持有人名冊(cè)登記

　　正確答案：B,C,D,E,