三、多項(xiàng)選擇

　　1.證券投資的性質(zhì)包括(ABD)

　　A證券投資基金體現(xiàn)了一種信托關(guān)系 B證券投資基金是一種受益

　　C證券投資基金是一種直接投資工具 D證券投資基金是一種間接投資工具

　　2.開放式基金和封閉式基金的區(qū)別有(ACD )

　　A開放式基金規(guī)模不固定，封閉式基金規(guī)模固定

　　B開放式基金是公司型基金，封閉式基金是契約型基金

　　C開放式基金一般沒有存續(xù)期，封閉式基金有一定的存續(xù)期

　　D開放式基金一般不在證券交易所交易，而封閉式基金在證券交易所交易

　　3.傘形基金的特點(diǎn)有(ACD )

　　A各子基金之間可以相互轉(zhuǎn)換 B各子基金之間相互轉(zhuǎn)換的費(fèi)用較高

　　C各子基金之間的運(yùn)作一般是獨(dú)立的 D各子基金的投資對(duì)象一般有較大差異

　　4.假設(shè)某一時(shí)刻ETF的份額凈值為1.17元，其二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格為1.215元，ETF在二級(jí)市場(chǎng)的最小申購(gòu)份額為100萬份，則一個(gè)完整的套利過程由(ABC)構(gòu)成。

　　A在ETF的二級(jí)市場(chǎng)上以1.215元賣出100萬份ETF

　　B在股票市場(chǎng)上買入價(jià)值為117萬元的一籃子ETF成分股票

　　C以1.17元申購(gòu)100萬份ETF

　　D以1.215元申購(gòu)100萬份ETF

　　5.下列有關(guān)開放式基金申購(gòu)說法正確的有(ABC)

　　A開放式基金申購(gòu)需要繳納申購(gòu)費(fèi)用

　　B股票型基金的申購(gòu)費(fèi)用一般高于債券型基金的申購(gòu)費(fèi)用

　　C開放式基金的申購(gòu)以金額申購(gòu)

　　D開放式基金的申購(gòu)時(shí)所適用的價(jià)格為前一日的基金份額凈值

　　6.下列關(guān)于基金持有人權(quán)利說法正確的有(ABC)

　　A基金財(cái)產(chǎn)受益權(quán) B基金份額贖回請(qǐng)求權(quán)

　　C基金份額轉(zhuǎn)換權(quán) D基金財(cái)產(chǎn)保管權(quán)

　　7.證券投資基金的收益來源有(ABCD )

　　A股票紅利 B債券利息 C資本利得 D存款利息

　　8.由投資者直接負(fù)擔(dān)的基金的費(fèi)用有(BD)

　　A基金管理費(fèi) B申購(gòu)費(fèi) C基金托管費(fèi) D贖回費(fèi)

　　9.開放式基金的收益分配可以采用的方式有(BCD)

　　A股票股利 B現(xiàn)金 C再投資 D分配基金份額

　　10.下列關(guān)于夏普比率與特雷諾比率的說法正確的有(AC)

　　A夏普比率假設(shè)基金的風(fēng)險(xiǎn)包含系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B特雷諾比率假設(shè)基金的風(fēng)險(xiǎn)只包含非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C夏普比率一般適用于投資組合不是很分散的基金

　　D對(duì)同一組基金，夏普比率和特雷諾比率給出的績(jī)效排序是完全一致的