【單選題】某證券公司利用資金優(yōu)勢。在3個交易日內(nèi)連續(xù)對某一上市公司的股票進行買賣，使該股票從每股10元上升至13元，然后在此價位大量賣出獲利。根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，下列關于該證券公司行為效力的表述中，正確的是(　)。

　　A.合法，因該行為不違反平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t

　　B.合法，因該行為不違反交易自由、風險自擔的原則

　　C.不合法，因該行為屬于操縱市場的行為

　　D.不合法，因該行為屬于欺詐客戶的行為

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核操縱市場行為。根據(jù)規(guī)定，操縱證券市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易;④不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報;⑤利用虛假或者不確定的重大信息，誘導投資者進行證券交易;⑥對證券、發(fā)行人公開作出評價、預測或者投資建議，并進行反向證券交易;⑦利用在其他相關市場的活動操縱證券市場;⑧操縱證券市場的其他手段。

　　【多選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于禁止的證券交易行為的有(　)。

　　A.某大V利用網(wǎng)站傳播誤導性信息擾亂證券市場給投資者造成損失

　　B.甲公開預測某上市公司未來股價上漲，待股價上漲后將該上市公司股票拋售

　　C.上市公司的董事將其未公開的經(jīng)理辭職之事向其妻子透露盡快將股票出售獲利

　　D.證券公司為牟取傭金收入，誘使客戶購買不必要的證券

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考核禁止的交易行為。A屬于虛假陳述，B是操縱市場，C為內(nèi)幕交易，D為欺詐客戶。

　　【多選題】根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列情形中，屬于表明投資者獲得或擁有上市公司控制權的有(　)。

　　A.投資者為上市公司持股50%以上的控股股東

　　B.投資者可實際支配上市公司股份表決權超過30%

　　C.投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會1/3成員選任

　　D.投資者依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產(chǎn)生重大影響

　　『正確答案』ABD

　　『答案解析』本題考核上市公司收購概述。選項C：投資者通過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數(shù)以上成員選任，表明投資者獲得上市公司控制權。

　　【多選題】甲公司收購乙上市公司時，下列投資者同時也在購買乙上市公司的股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，如無相反證據(jù)，與甲公司為一致行動人的投資者有(　)。

　　A.甲公司董事楊某

　　B.甲公司董事長張某多年未聯(lián)系的同學

　　C.甲公司某監(jiān)事的母親

　　D.甲公司總經(jīng)理的配偶

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考核上市公司收購概述。在投資者任職的董事、監(jiān)事及高級管理人員，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等親屬，與投資者持有同一上市公司股份，與投資者屬于一致行動人。

　　【多選題】根據(jù)上市公司收購法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于不得收購上市公司的情形有(　)。

　　A.收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)

　　B.收購人最近3年涉嫌有重大違法行為

　　C.收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為

　　D.收購人為限制行為能力人

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』本題考核收購人不得收購上市公司的情形。根據(jù)規(guī)定，有下列情形之一的，不得收購上市公司：收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài);收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為;收購人最近3年有嚴重的證券市場失信行為;收購人為自然人的，存在《公司法》規(guī)定的依法不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的五種情形。其中，限制民事行為能力人是不能擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員的，同樣也不能作為收購人收購上市公司。

　　【單選題】在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內(nèi)實施收購。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，除出現(xiàn)競爭要約外，收購要約的期限為(　)。

　　A.不得少于15日，并不得超過30日

　　B.不得少于15日，并不得超過60日

　　C.不得少于30日，并不得超過60日

　　D.不得少于30日，并不得超過90日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核要約收購。收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。

　　【單選題】甲向乙上市公司發(fā)出了上市公司收購要約，并按法律規(guī)定公告了收購要約。在收購要約期滿后，甲已持有了乙發(fā)行股份總數(shù)的91%，此時對其他持有乙股票的股東所持股票的正確處理方法是(　)。

　　A.甲以同等條件收購

　　B.甲以比收購要約優(yōu)惠的條件收購

　　C.甲以比收購要約苛刻的條件收購

　　D.自由交易，不受收購要約的限制

　　『正確答案』A

　　『答案解析』本題考核上市公司收購的法律后果。收購期限屆滿，被收購公司股權分布不符合證券交易所規(guī)定的上市交易要求的，該上市公司的股票應當由證券交易所依法終止上市交易;其余仍持有被收購公司股票的股東，有權向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應當收購。

　　【單選題】根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的一定期間內(nèi)不得轉讓。該期間為(　)。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.18個月

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核上市公司收購的法律后果。根據(jù)規(guī)定，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉讓。

　　【單選題】(2019年)根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列關于優(yōu)先股與普通股股東權利的表述中，正確的是(　)。

　　A.優(yōu)先股股東先于普通股股東分配公司紅利

　　B.公司清算時普通股股東先于優(yōu)先股股東取得公司剩余財產(chǎn)

　　C.優(yōu)先股股東和普通股股東都可以參與公司決策

　　D.優(yōu)先股股東先于普通股股東分配公司利潤

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核股票的種類。優(yōu)先股股東優(yōu)先分配利潤和剩余財產(chǎn)，優(yōu)先股股東不參與公司決策、不參與公司紅利分配。股息是股東定期按一定的比率從上市公司分取的盈利，紅利則是在上市公司分派股息之后按持股比例向股東分配的剩余利潤。

　　【多選題】(2015年)根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，上市公司的優(yōu)先股股東有權出席股東大會會議，就相關事項與普通股股東分類表決。該相關事項有(　)。

　　A.修改公司章程中與優(yōu)先股相關的內(nèi)容

　　B.一次減少公司注冊資本達5%

　　C.變更公司形式

　　D.發(fā)行優(yōu)先股

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』本題考核股票的種類。優(yōu)先股股東有權出席股東大會會議，就以下事項與普通股股東分類表決，其所持每一優(yōu)先股有一表決權，但公司持有的本公司優(yōu)先股沒有表決權：(1)修改公司章程中與優(yōu)先股相關的內(nèi)容(選項A正確);(2)一次或累計減少公司注冊資本超過10%(選項B錯誤);(3)公司合并、分立、解散或變更公司形式(選項C正確);(4)發(fā)行優(yōu)先股(選項D正確);(5)公司章程規(guī)定的其他情形。