【單選題】根據(jù)規(guī)定，上市公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報(bào)告并予以公告的時(shí)間為(　)。

　　A.每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起1個(gè)月內(nèi)

　　B.每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)

　　C.每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)

　　D.每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)

　　『正確答案』C

　　『答案解析』本題考核信息披露。上市公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交年度報(bào)告并予以公告的時(shí)間為每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)。

　　【多選題】根據(jù)新《證券法》的規(guī)定，凡發(fā)生可能對(duì)債券、交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即提出臨時(shí)報(bào)告，披露事件內(nèi)容，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。下列各項(xiàng)中，屬于債券重大事件的有(　)。

　　A.公司董事涉嫌職務(wù)犯罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留

　　B.公司1/3以上監(jiān)事辭職

　　C.公司董事會(huì)的決議被依法撤銷(xiāo)

　　D.作出減資決議

　　『正確答案』AD

　　『答案解析』本題考核信息披露。公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé);股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效屬于股票的重大事件，因此BC錯(cuò)誤。

　　【單選題】某上市公司監(jiān)事會(huì)有5名監(jiān)事，其中監(jiān)事趙某、張某為職工代表，監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，該公司職工代表大會(huì)在選舉監(jiān)事時(shí)，認(rèn)為趙某、張某未能認(rèn)真履行職責(zé)，故一致決議改選陳某、王某為監(jiān)事會(huì)成員。按照新《證券法》的規(guī)定，該上市公司應(yīng)通過(guò)一定的方式將該信息予以披露，該信息披露的方式是(　)。

　　A.中期報(bào)告

　　B.季度報(bào)告

　　C.年度報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　『正確答案』D

　　『答案解析』本題考核信息披露。公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于股票重大事件，應(yīng)提交臨時(shí)報(bào)告。

　　【判斷題】發(fā)行人因虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，投資者能證明發(fā)行人的控股股東有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(　)

　　『正確答案』×

　　『答案解析』本題考核投資者保護(hù)。發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的，發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)，就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議，予以先行賠付。先行賠付后，可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。

　　【多選題】下列關(guān)于投資者保護(hù)制度正確的有(　)。

　　A.投資者拒絕向證券公司提供信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，但不拒絕向其銷(xiāo)售證券、提供服務(wù)

　　B.證券公司與所有投資者發(fā)生糾紛的，只有在投資者舉證證券公司存在誤導(dǎo)、欺詐時(shí)，有權(quán)要求其承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛的，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司不得拒絕

　　D.持有1%以上有表決權(quán)股份的股東可以作為征集人公開(kāi)請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì)，并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利

　　『正確答案』CD

　　『答案解析』本題考核投資者保護(hù)。投資者在購(gòu)買(mǎi)證券或者接受服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照證券公司明示的要求提供所要求的真實(shí)信息。拒絕提供或者未按照要求提供信息的，證券公司應(yīng)當(dāng)告知其后果，并按照規(guī)定拒絕向其銷(xiāo)售證券、提供服務(wù) ，因此A錯(cuò)誤;普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，因此B錯(cuò)誤。

　　【簡(jiǎn)答題】(2017)甲股份有限公司(下稱(chēng)甲公司)于2009年1月成立，專(zhuān)門(mén)從事藥品生產(chǎn)。張某為其發(fā)起人之一，持有甲公司股票1000000股，系公司第十 大股東。王某擔(dān)任總經(jīng)理，未持有甲公司股票。2013年11月，甲公司公開(kāi)發(fā)行股票并上市。

　　2015年5月，甲公司股東劉某在查閱公司2014年年度報(bào)告時(shí)發(fā)現(xiàn)：

　　(1)2014年9月，總經(jīng)理王某買(mǎi)入甲公司股票20000股;2014年12月，王某將其中的5000股賣(mài)出。(2)2014年10月，發(fā)起人張某轉(zhuǎn)讓了其持有的甲公司股票200000股。

　　2015年6月，劉某向甲公司董事會(huì)提出：總經(jīng)理王某無(wú)權(quán)取得轉(zhuǎn)讓股票的收益;發(fā)起人張某轉(zhuǎn)讓其持有的甲公司股票不合法。董事會(huì)未予理睬。

　　2015年8月，劉某向法院提起訴訟。經(jīng)查：該公司章程對(duì)股份轉(zhuǎn)讓未作特別規(guī)定;總經(jīng)理王某12月轉(zhuǎn)讓股票取得收益3萬(wàn)元?dú)w其個(gè)人所有;發(fā)起人張某因急需資金不得已轉(zhuǎn)讓其持有的甲公司股票200000股。

　　要求：根據(jù)上述資料和公司、證券法律制度的規(guī)定，回答下列問(wèn)題：

　　(1)王某是否有權(quán)將3萬(wàn)元收益歸其個(gè)人所有?簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。

　　『正確答案』

　　(1)王某無(wú)權(quán)將3萬(wàn)元收益收歸個(gè)人所有。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東(及其父母、配偶、子女)，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。王某是總經(jīng)理，屬于高管，因此不能實(shí)施上述短線交易行為，其收益應(yīng)歸該公司所有。

　　(2)張某轉(zhuǎn)讓股票的行為是否合法?簡(jiǎn)要說(shuō)明理由。

　　『正確答案』

　　(2)張某轉(zhuǎn)讓股票的行為不合法。根據(jù)規(guī)定，公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。這一規(guī)定適用于發(fā)起人，因此發(fā)起人張某在2014年10月轉(zhuǎn)讓股份，在上市后1年內(nèi)，不符合規(guī)定。