四、簡答題

　　【簡答】合眾上市公司2015年下半年發(fā)生下列事項(xiàng)：

　　(1)經(jīng)理張某于2015年7月轉(zhuǎn)讓了所持有的所有股份;

　　(2)董事李某7月離職后馬上轉(zhuǎn)讓了手中的股份套現(xiàn);

　　(3)2015年10月，股東祝某(2015年1月通過協(xié)議持有該公司10%的股份)得知以上事實(shí)后書面請(qǐng)求董事會(huì)向人民法院提起訴訟，董事會(huì)拒絕。2015年12月，祝某以自己的名義向人民法院提起訴訟，要求張某、李某承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　要求：

　　根據(jù)上述內(nèi)容，分別回答下列問題：

　　(1)張某股份轉(zhuǎn)讓行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　【回答】張某股份轉(zhuǎn)讓行為不合法。

　　根據(jù)規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司董事會(huì)秘書)在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%(≤25%)。

　　本題中，經(jīng)理張某于2015年7月轉(zhuǎn)讓了所持有的所有股份，不符合法律規(guī)定。

　　(2)李某轉(zhuǎn)讓股份行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

　　【回答】李某股份轉(zhuǎn)讓行為不合法。

　　根據(jù)規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。

　　本題中，李某7月離職后馬上轉(zhuǎn)讓了手中的股份套現(xiàn)，不符合法律規(guī)定。

　　(3)祝某是否可以自己的名義提起訴訟?并說明理由。

　　【回答】祝某不可以自己的名義提起訴訟。

　　根據(jù)規(guī)定，股東(有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)180日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司1%以上股份的股東)可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟。如果監(jiān)事會(huì)收到股東的書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

　　本題中，祝某應(yīng)先找“監(jiān)事會(huì)”，監(jiān)事會(huì)拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，祝某才可以以自己的名義提起訴訟。