2020年初級(jí)審計(jì)師專業(yè)知識(shí)考試章節(jié)習(xí)題：票據(jù)法和證券法_第2頁(yè)

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1、下列關(guān)于本票的說(shuō)法中，正確的有：

　　A、本票是指出票人簽發(fā)的，承諾自己在見(jiàn)票時(shí)無(wú)條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)

　　B、本票也需要承兌

　　C、本票的付款期限自出票日起最長(zhǎng)不得超過(guò)2個(gè)月

　　D、本票的持票人未按照規(guī)定提示見(jiàn)票的，喪失對(duì)出票人以外的前手的追索權(quán)

　　E、本票上未記載付款地的，以出票人的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為付款地

　　2、下列有關(guān)證券法的說(shuō)法中，正確的有：

　　A、向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　B、發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開(kāi)發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　C、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量80%的，為發(fā)行失敗

　　D、經(jīng)營(yíng)“證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)”業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為5000萬(wàn)元

　　E、證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)人并留存所包銷的證券

　　3、下列事項(xiàng)中，屬于票據(jù)抗辯中物的抗辯的有：

　　A、票據(jù)未到期，持票人請(qǐng)求付款的地點(diǎn)與票據(jù)記錄不符

　　B、行為人無(wú)行為能力、無(wú)權(quán)代理

　　C、持票人被法院宣告破產(chǎn)

　　D、票據(jù)是偽造或變?cè)斓?/P>

　　E、背書(shū)不連續(xù)

　　4、下列關(guān)于支票的說(shuō)法中，正確的有：

　　A、支票的付款人僅限于辦理支票存款業(yè)務(wù)的銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)

　　B、支票限于見(jiàn)票即付，不得另行記載付款日期

　　C、支票需要承兌

　　D、支票的持票人應(yīng)當(dāng)自出票日起10日內(nèi)提示付款

　　E、異地使用的支票，其提示付款的期限由中國(guó)人民銀行另行規(guī)定

　　5、下列屬于證券法應(yīng)遵循的基本原則的有：

　　A、公開(kāi)、公平、公正原則

　　B、自愿有償、誠(chéng)實(shí)信用原則

　　C、保護(hù)投資者合法權(quán)益原則

　　D、合法原則

　　E、統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理原則

　　6、下列說(shuō)法正確的有：

　　A、偽造、變?cè)炱睋?jù)的，應(yīng)該依法追究行為人的刑事責(zé)任

　　B、簽發(fā)空頭支票或者故意簽發(fā)與其預(yù)留的本名簽名式樣或者印鑒不符的支票，騙取財(cái)物的，應(yīng)該依法追究其刑事責(zé)任

　　C、票據(jù)的付款人對(duì)見(jiàn)票即付或者到期的票據(jù)，故意壓票、拖延支付的，其相關(guān)人員應(yīng)該依法承擔(dān)刑事責(zé)任

　　D、簽發(fā)空頭支票或者簽發(fā)與其預(yù)留的簽章不符的支票，不以騙取錢(qián)財(cái)為目的的，由中國(guó)人民銀行處以票面金額5%但不低于1000元的罰款

　　E、簽發(fā)空頭支票或者簽發(fā)與其預(yù)留的簽章不符的支票，不以騙取錢(qián)財(cái)為目的的，持票人有權(quán)要求出票人賠償支票金額2%的賠償金

　　7、票據(jù)法和其他法律部門(mén)相比，具有的特征包括：

　　A、強(qiáng)行性

　　B、廣泛性

　　C、多樣性

　　D、技術(shù)性

　　E、獨(dú)立性

　　8、下列關(guān)于匯票的說(shuō)法正確的有：

　　A、匯票在出票時(shí)有出票人、付款人和收款人三個(gè)基本當(dāng)事人

　　B、匯票是一種委付證券

　　C、承兌是匯票獨(dú)有的一種法律行為

　　D、匯票可以分為銀行承兌匯票和商業(yè)承兌匯票

　　E、凡由銀行承兌的商業(yè)匯票，稱為銀行承兌匯票;凡由銀行以外的付款人承兌的，稱為商業(yè)承兌匯票

　　9、票據(jù)行為具有以下特征：

　　A、要式性

　　B、無(wú)因性

　　C、獨(dú)立性

　　D、文義性

　　E、強(qiáng)行性