二、多項(xiàng)選擇題

　　1、公司依法作出的各項(xiàng)公告，下列哪些機(jī)構(gòu)或人員在公告之前不得泄露其內(nèi)容?

　　A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所、承銷的證券公司的有關(guān)人員

　　C.證券交易所

　　D.承銷的證券公司

　　參考答案：ABCD

　　2、強(qiáng)力公司是一家股票上市交易公司，它應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向( )提交中期報(bào)告，并予以公告。

　　A.財(cái)政部

　　B.審計(jì)署

　　C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.證券交易所論

　　參考答案：CD

　　3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員與委托人的下列約定，哪些為證券法所禁止?( )

　　A.受托人隨時(shí)提供對(duì)指定股票的分析預(yù)測，并按委托人指示買進(jìn)或賣出

　　B.受托人優(yōu)先獲取委托人將要公開的經(jīng)營信息，并用于對(duì)其他客戶的咨詢服務(wù)

　　C.受托人從委托人依據(jù)咨詢意見進(jìn)行投資交易所得利潤中提取10%作為獎(jiǎng)金

　　D.受托人對(duì)于委托人根據(jù)咨詢意見進(jìn)行投資交易所受的損失不承擔(dān)賠償責(zé)任

　　參考答案：ABC

　　4、李某，系某證券公司的從業(yè)人員，根據(jù)證券法規(guī)定，李某的下列哪些行為不符合法律規(guī)定?( )

　　A.李某以其姓名在另一家證券公司營業(yè)部申請(qǐng)開戶登記，進(jìn)行個(gè)人股票買賣活動(dòng)

　　B.李某怕直接以自己的名義買賣股票引起不便，遂化名王某在另一家證券公司進(jìn)行開戶登記，買入并持有股票

　　C.李某在成為該證券公司從業(yè)人員前，將其所持有的股票1000股依法轉(zhuǎn)讓

　　D.李某由于工作出色，受到某上市公司的贊賞，該上市公司決定向李某贈(zèng)送本公司股票，李某也接受了

　　參考答案：ABD

　　5、下列說法正確的有( )

　　A.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須依法為客戶開立的帳戶保密

　　B.證券交易所采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停牌，必須及時(shí)報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券公司的所有工作人員都必須具有證券從業(yè)資格

　　D.違反證券法規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任

　　參考答案：ABD

　　6、下列關(guān)于申請(qǐng)發(fā)行股票程序的論述中，正確的是哪一選項(xiàng)?

　　A.申請(qǐng)人按照隸屬關(guān)系應(yīng)首先向省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府或中央企業(yè)主管部門提出公開發(fā)行股票的申請(qǐng)

　　B.省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府、中央企業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到發(fā)行申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)作出審批決定，并抄報(bào)證監(jiān)會(huì)

　　C.證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)審申請(qǐng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)出具復(fù)審意見書

　　D.經(jīng)證監(jiān)會(huì)復(fù)審?fù)�意后，申�?qǐng)人必須經(jīng)上市委員會(huì)同意接受上市，方可發(fā)行股票

　　參考答案：ABD

　　7、甲證券公司接受乙客戶的委托買賣股票，甲證券公司下列哪些行為不違反法律規(guī)定?

　　A.客戶乙要求買入某種股票1萬股戶單時(shí)，每股17.8元人民幣，但客戶乙的開戶賬戶上只有10萬元人民幣。為了保證客戶乙能及時(shí)買到股票，甲公司決定暫時(shí)借給客戶乙8萬元人民幣

　　B.客戶乙要求甲公司為其在該公司開立的賬戶保密，甲公司認(rèn)為乙要求過分，其有權(quán)公開賬戶號(hào)碼

　　C.某交易日，客戶乙所持有的A股價(jià)格猛烈上漲，雖然乙只有1000股，但甲公司為了更好地吸引客戶，決定再借給乙該種股票1000股供其拋售

　　D.甲證券公司在接受乙的委托之后，根據(jù)委托協(xié)議向乙收取一定的費(fèi)用

　　參考答案：ACD

　　8、發(fā)行公司債券必須用于審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途，而不得用于( )

　　A.投入生產(chǎn)，用于購置新的生產(chǎn)設(shè)備

　　B.彌補(bǔ)虧損

　　C.償還債務(wù)

　　D.裝修辦公樓室內(nèi)采風(fēng)設(shè)備等

　　參考答案：BCD

　　9、證券發(fā)行中因虛假陳述致使投資者在證券投資中遭受損失的，發(fā)行人、承銷商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，下列哪些人應(yīng)負(fù)連帶賠償責(zé)任?

　　A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

　　B.承銷商的董事、監(jiān)事、經(jīng)理

　　C.出具證券投資咨詢意見的咨詢機(jī)構(gòu)

　　D.出具法律意見書的律師事務(wù)所

　　參考答案：ABD

　　10、在公司債券上市后，公司有下列情形的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理部門決定暫停其公司債券上市交易( )

　　A.公司有違法行為發(fā)生

　　B.公司最近兩年連續(xù)虧損

　　C.公司將所募集的資金用于彌補(bǔ)虧損

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件的

　　參考答案：BCD

　　11、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份的5%的股東.如果將其持有的股票在買入后的六個(gè)月內(nèi)賣出，引起的法律后果有( )。

　　A.將獲得差價(jià)收益

　　B.所得收益歸該公司所有

　　C.公司董事會(huì)有權(quán)收回該股東所得收益

　　D.該收益歸國家所有

　　參考答案：BC

　　12、下列關(guān)于上市公司收購的說法正確的有哪些?

　　A.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式

　　B.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告

　　C.收購要約的期限不得少于20日，并不得超過1年

　　D.在收購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約

　　參考答案：ABD

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