11、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的?

　　A.責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

　　C.給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

　　參考答案：C

　　12、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有：

　　A.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

　　C.證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D.變更公司章程中的一般條款

　　參考答案：D

　　13、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為：

　　A.人民幣五千萬(wàn)元

　　B.人民幣一億元

　　C.人民幣五億元

　　D.人民幣十億元

　　參考答案：C

　　14、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;

　　B.注冊(cè)資本不低于人民幣二億元;

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;

　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　參考答案：B

　　15、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說(shuō)法中不準(zhǔn)確的是：

　　A.公司有重大違法行為

　　B.公司最近三年連續(xù)虧損

　　C.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　D.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　參考答案：B

　　16、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施?

　　A.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施

　　B.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施

　　C.可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　17、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的?

　　A.未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

　　B.證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　C.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員

　　D.證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　參考答案：D

　　18、依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施：

　　A.向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核

　　B.向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核

　　C.向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核

　　D.向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴

　　參考答案：C

　　19、根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的?

　　A.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

　　B.證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人

　　C.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定

　　D.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

　　參考答案：A

　　20、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免?

　　A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　D.證券交易所理事會(huì)

　　參考答案：B