一、單項(xiàng)選擇題
1、某上市公司2014年5月發(fā)行5年期公司債券2000萬元，2年期公司債券1500萬元。2017年1月，該公司鑒于到期債券已償還且具備再次發(fā)行公司債券的其他條件，計(jì)劃再次申請發(fā)行公司債券。經(jīng)審計(jì)確認(rèn)該公司2016年12月末凈資產(chǎn)額為6000萬元。該公司此次發(fā)行公司債券額最多不得超過( )。
A、400萬元
B、500萬元
C、800萬元
D、100萬元
2、某股份有限公司申請其公司債券上市交易，下列哪一項(xiàng)構(gòu)成證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)駁回其申請的理由( )。
A、公司債券發(fā)行額為6000萬元
B、公司債券的期限為3年
C、公司的凈資產(chǎn)額為2000萬元
D、公司債券發(fā)行規(guī)模已達(dá)凈資產(chǎn)額的30%
3、根據(jù)融資租賃業(yè)務(wù)規(guī)定，下列關(guān)于租賃物、租賃資產(chǎn)的管理規(guī)則表述不正確的是( )。
A、金融租賃公司應(yīng)當(dāng)合法取得租賃物的所有權(quán)
B、金融租賃公司應(yīng)當(dāng)建立健全租賃物價(jià)值評估和定價(jià)體系
C、金融租賃公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)租賃物的估值管理，定期評估，并開展減值測試
D、金融租賃公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對租賃期限屆滿返還或因承租人違約而取回的租賃物的風(fēng)險(xiǎn)管理
4、關(guān)于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立，下列表述不正確的是( )。
A、基礎(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制，但通過專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)安排，在原始權(quán)益人向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)資產(chǎn)時(shí)能夠解除相關(guān)擔(dān)保負(fù)擔(dān)和其他權(quán)利限制的除外
B、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過200人，單筆認(rèn)購不少于100萬元人民幣發(fā)行面值或等值份額
C、發(fā)行期結(jié)束時(shí)，資產(chǎn)支持證券發(fā)行規(guī)模未達(dá)到計(jì)劃說明書約定的最低發(fā)行規(guī)模，或者專項(xiàng)計(jì)劃未滿足計(jì)劃說明書約定的其他設(shè)立條件，專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗
D、專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購資金，并加算銀行同期活期存款利息
5、根據(jù)銀行法律制度，企業(yè)、事業(yè)單位辦理日常轉(zhuǎn)賬結(jié)算，現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)開立的賬戶是( )。
A、基本存款賬戶
B、一般存款賬戶
C、專用存款賬戶
D、臨時(shí)存款賬戶
6、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司申請公司債券上市時(shí)必須符合法定條件，其中公司債券實(shí)際發(fā)行額至少是( )。
A、1000萬元
B、3000萬元
C、5000萬元
D、6000萬元
7、股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
A、70%
B、90%
C、80%
D、75%
8、關(guān)于委托收款，下列表述不正確的是( )。
A、委托收款結(jié)算款項(xiàng)的劃回方式，分郵寄和電報(bào)兩種
B、委托收款是收款人委托銀行向付款人收取款項(xiàng)的結(jié)算方式
C、委托收款結(jié)算可以同城辦理，不能異地辦理
D、單位和個(gè)人憑已承兌商業(yè)匯票、債券、存單等付款人債務(wù)證明辦理款項(xiàng)的結(jié)算，均可以使用委托收款結(jié)算方式
9、某股份有限公司向國務(wù)院授權(quán)證券管理部門申請其股票上市交易，下列情形中將構(gòu)成其股票不能上市交易的是( )。
A、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的35%
B、公司股本總額為人民幣6000萬元
C、公司在前年因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告有虛假記載被處理
D、持有公司股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)有900多人
10、甲公司簽發(fā)的支票上，中文大寫記載的金額為“壹萬玖仟捌佰元整”，而阿拉伯?dāng)?shù)字(數(shù)碼)記載的金額為“19810元”。根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于該支票效力的表述中，正確的是( )。
A、支票無效
B、經(jīng)甲公司將金額更改為一致并簽章后，支票有效
C、支票有效，以中文記載為準(zhǔn)
D、支票有效，以阿拉伯?dāng)?shù)字(數(shù)碼)記載為準(zhǔn)
11、根據(jù)融資租賃法律制度規(guī)定，金融租賃公司設(shè)立時(shí)有符合任職資格條件的董事、高級管理人員，并且從業(yè)人員中具有金融或融資租賃工作經(jīng)歷3年以上的人員應(yīng)當(dāng)不低于總?cè)藬?shù)的( )。
A、10%
B、30%
C、50%
D、75%
12、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，下列不屬于合格投資者的是( )。
A、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且凈資產(chǎn)1200萬元的合伙企業(yè)
B、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且凈資產(chǎn)900萬元的有限責(zé)任公司
C、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且金融資產(chǎn)為300萬元的公民張某
D、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且最近3年個(gè)人年均收入為80萬元的公民吳某
，我們將會(huì)及時(shí)處理。