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　　2016年中級經(jīng)濟師《水路運輸經(jīng)濟》章節(jié)考點：海運提單

　　一、提單的概念與作用(重點)

　　(一)提單的含義

　　提單是指承運人簽發(fā)給托運人證明貨物已裝船，或為了裝船而收到貨物，并且保證在卸貨港憑以交付貨物的可以轉(zhuǎn)讓的有價證券。

　　這種關(guān)于提單的解釋是根據(jù)法律賦予提單的性質(zhì)作出的。具體地說，法律賦予提單的性質(zhì)，或者說提單的法律性質(zhì)主要包括：①提單是運輸合同成立的證明;②提單是貨物收據(jù);③提單是物權(quán)憑證。

　　(二)提單的作用

　　正因為提單具有上述三種法律性質(zhì);才使提單在海上運輸中能起到下述三種作用：

　　1.訂艙時如果沒有任何與提單條款相抵觸的約定，或其他補充約定，提單就能起到作為處理當(dāng)事人雙方爭議的依據(jù)的作用。

　　2.貨物裝船后簽發(fā)的提單能起到表明承運人所收貨物的種類、數(shù)量、外表狀況和裝船時間的收據(jù)作用。

　　3.由于提單所具有的物權(quán)憑證的性質(zhì)，使提單能夠起到物權(quán)轉(zhuǎn)讓和在卸貨港憑以提取貨物的作用。

　　二、提單的適用法(考點)

　　提單的適用法是指能對提單的內(nèi)容及其證據(jù)效力，以及法律責(zé)任起到制約作用，帶有強制性的國際公約或通過國內(nèi)立法制定并公布實施的國內(nèi)法規(guī)。

　　(一)有關(guān)提單的國際公約

　　1.海牙規(guī)則

　　最初，提單只用作承托運人雙方交接貨物的憑證。從18世紀開始，因海上危險所造成的貨運事故越來越多，原來由承運人承擔(dān)全部貨運事故責(zé)任的做法，使承運人不堪負擔(dān)。為了減輕責(zé)任，按照“合同自由”的原則，承運人才開始在提單上增列以減免承運人責(zé)任為目的的免責(zé)條款。其后，提單上的兔責(zé)條款越來越多，不僅嚴重地影響了國際貿(mào)易的正常進行，而且也影響了航運業(yè)本身的發(fā)展。于是出現(xiàn)了通過國際合作制定國際公約，以解決承運人隨意擴大免責(zé)范圍，使提單規(guī)范化的要求。1921年9月，國際法協(xié)會在荷蘭的海牙召開會議，制定了海牙規(guī)則。其后幾經(jīng)修改，1924年8月經(jīng)布魯塞爾外交會議討論通過，正式定名為《統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國際公約》。因為這一公約是在海牙制定的，所以簡稱海牙規(guī)則。

　　海牙規(guī)則于1931年6月生效，許多國家成為這一公約的締約國。有的國家通過國內(nèi)立法使海牙規(guī)則在本國生效，也有的國家根據(jù)這一公約的原則精神，制定本國的海上貨物運輸法或海商法中有關(guān)運輸合同的條款。我國雖不是海牙規(guī)則的締約國，但因考慮到海牙規(guī)則適用于提單已成為國際航運業(yè)界的普遍做法，因而中國遠洋運輸公司制定提單時也參照了海牙規(guī)則的原則精神。

　　2.維斯比規(guī)則

　　海牙規(guī)則對締約國船公司制定的提單具有強制的適用性。這種適用的強制性，使各個船公司的提單條款在原則精神上趨于一致。由于海牙規(guī)則是1924年通過的，限于當(dāng)時的航海技術(shù)和通訊條件，以及海上危險的特殊性，尤其是當(dāng)時的航運業(yè)中，海運大國尚處于統(tǒng)治地位，使海牙規(guī)則的許多規(guī)定過多地偏護了承運人的利益，在風(fēng)險分擔(dān)上明顯地顯示出不公平。而且.在近半個世紀的實踐中，也發(fā)現(xiàn)了不少條款的規(guī)定不夠明確，與航海技術(shù)的發(fā)展不相適應(yīng)的問題。此外，英鎊的貶值也使海牙規(guī)則規(guī)定的承運人賠償責(zé)任限制顯得過低。凡此種種，都成為二次大戰(zhàn)后崛起的第三世界國家迫切要求對海牙規(guī)則進行修改的原因。1960年初，國際海事委員會著手海牙規(guī)則的修訂工作。當(dāng)時，對海牙規(guī)則的修訂存在著兩種意見：其一是以英國及北歐國家等海運大國為代表提出的只對海牙規(guī)則不明確、不合理之處作局部修訂的主張;另一種則是以第三世界國家為主提出的除對海牙規(guī)則不明確、不合理的規(guī)定進行修訂外，還應(yīng)對承、托運之間風(fēng)險分擔(dān)不公平的問題進行徹底修改的主張。前一主張導(dǎo)致了((19年布魯塞爾協(xié)議書》，即維斯比規(guī)則的產(chǎn)生，而后者則最終通過了們978年聯(lián)合國海上貨物運輸公約》，即漢堡規(guī)則。

　　3.漢堡規(guī)則

　　維斯比規(guī)則雖對海牙規(guī)則作了修訂，并已生效，但并未滿足第三世界國家對海牙規(guī)則進行徹底修改的要求。在第三世界國家的強烈要求下，1968年聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議下設(shè)的國際航運立法工作組提出了取消現(xiàn)存海上貨物運輸法中不明確的法律條款，和使貨主與承運人公平承擔(dān)風(fēng)險的看法，并向聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會提出修訂海牙規(guī)則的建議。聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會采納了這個建議，并將修訂工作交由這一委員會下設(shè)的新的航運工作立法組負責(zé)進行。從1971年起，這一工作組先后召開了六次會議，制定了用以代替海牙規(guī)則的《聯(lián)合國海上貨物運輸公約草案》。最后，在1978年3月由聯(lián)合國主持，在漢堡召開了海上貨物運輸外交會議。會上通過了以這一草案為基礎(chǔ)的《1978年聯(lián)合國海上貨物運輸公約》。由于這一公約是在漢堡召開的會議卜通過的，所以簡稱漢堡規(guī)則。這一規(guī)則于 1992年11月1日已生效。

　　(二)《海商法》中有關(guān)海上貨物運輸合同的規(guī)定

　　1992年門月7日第七屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十八次會議通過的、并在1993年7月1日開始實施的人民共和國海商法》填補了我國在海運法規(guī)方面的空白。關(guān)于適用于國際航線海上貨物運輸合同的法律，也在本法的第四章中作出了專門的規(guī)定。這樣就使我國經(jīng)營國際航線的船公司所簽發(fā)的提單在內(nèi)容，證據(jù)效力，承托運雙方的權(quán)利、義務(wù)、賠償責(zé)任和免責(zé)事項等方面的規(guī)定有了法律依據(jù)。而在此之前，由于我國不是海牙規(guī)則的締約國，雖然早在1961年中國遠洋運輸公司成立之初即已制定了自己的提單，但是一方面由于當(dāng)時我國并沒有適用于提單的法律規(guī)定，另一方面也因為國際間的運輸畢竟要符合國際習(xí)慣，而在當(dāng)時，海牙規(guī)則已為大多數(shù)海運國家所采用，因而也就按照國際慣例，參照海牙規(guī)則的原則，制定了中國遠洋運輸公司提單的條款。盡管如此，從提單條款規(guī)定的內(nèi)容看，畢竟顯得缺少法律依據(jù)。因此，在1981年中遠公司修訂現(xiàn)行的提單條款時，才在提單條款的第3條增列了“有關(guān)承運人的義務(wù)、賠償責(zé)任、權(quán)利及豁免應(yīng)適用海牙規(guī)則，即1924年8月25日在布魯塞爾簽訂的關(guān)于統(tǒng)一提單若干法律規(guī)定的國際公約”的條款。