【例題·單選題】投資銀行并不介入投資者和籌資者之間的資金權(quán)利和義務(wù)中,而是幫助投資者和籌資者進(jìn)行金融工具的買賣,此時其收入只是表現(xiàn)為收取( )。
A.利息
B.傭金服務(wù)費(fèi)
C.金融工具溢價收入
D.登記結(jié)算費(fèi)
『正確答案』B
【例題·單選題】( )指客戶賣出證券時,投資銀行以自有、客戶抵押或借入的證券,為客戶代墊部分或者全部證券以完成交易,以后由客戶歸還。
A.融券
B.融資
C.買空
D.交割
『正確答案』A
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【例題·單選題】關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法,正確的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商遵照客戶委托指令進(jìn)行證券買賣,并承擔(dān)價格風(fēng)險
B.一個投資者可以申請開立兩個一碼通賬戶
C.在交易委托中,與限價委托相比,市價委托的優(yōu)點(diǎn)是保證及時成交
D.投資銀行通過現(xiàn)金賬戶從事信用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
『正確答案』C
【例題·單選題】在我國開盤價是( )的結(jié)果。
A.整數(shù)委托
B.限價委托
C.市價委托
D.集合競價
『正確答案』D
【例題·單選題】在我國,證券經(jīng)紀(jì)商以( )的身份從事證券交易。
A.管理人
B.執(zhí)行人
C.委托人
D.代理人
『正確答案』D
【例題·單選題】在我國( )不可發(fā)行金融債券。
A.中央銀行
B.政策性銀行
C.商業(yè)銀行
D.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
『正確答案』A
『答案解析』金融債券是由銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。目前我國發(fā)行金融債的機(jī)構(gòu)包括政策性銀行、商業(yè)銀行、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司及其他金融機(jī)構(gòu)。
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【例題·單選題】投資銀行通過對其接觸的各種不同期限資金進(jìn)行期限轉(zhuǎn)換,實(shí)現(xiàn)了短期和長期資金之間的( )功能。
A.風(fēng)險中介
B.期限中介
C.流動性中介
D.信息中介
『正確答案』B
【例題·多選題】投資銀行發(fā)揮其媒介資金供求的職能作用,主要體現(xiàn)為( )。
A.風(fēng)險中介
B.期限中介
C.流動性中介
D.流通中介
E.信息中介
『正確答案』ABCE
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