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　　【例題·單選題】(　)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)

　　D.并購

　　『正確答案』C

　　【例題·單選題】投資銀行按議定價格直接從發(fā)行者手中購進(jìn)將要發(fā)行的全部證券，然后再出售給投資者的方式是(　)。

　　A.代銷

　　B.盡力推銷

　　C.余額包銷

　　D.包銷

　　『正確答案』D

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　　【例題·單選題】如果某次IPO定價采用差別價格拍賣方式，競價中最高價位為a，有效價位為最低價位b，則該新股發(fā)行時各中標(biāo)者的購買價格是(　)。

　　A.有效價位b

　　B.有效價位a

　　C.有效價位a和最高價位b的算術(shù)平均值

　　D.各中標(biāo)者自己的出價

　　『正確答案』D

　　【例題·單選題】在上市公司以增發(fā)新股融資時，現(xiàn)有股東按目前持有股份比例優(yōu)先認(rèn)購后，如果股份尚有剩余，承銷商將買進(jìn)剩余股票，再轉(zhuǎn)售給其他投資者，則該新股發(fā)行的承銷方式是(　)。

　　A.全額包銷

　　B.盡力推銷

　　C.余額包銷

　　D.混合推銷

　　『正確答案』C

　　【例題·單選題】某公司首次公開發(fā)行普通股8億股，在新股發(fā)行網(wǎng)下初步詢價階段，參與詢價的機(jī)構(gòu)投資者不得少于(　)家。

　　A.30

　　B.20

　　C.40

　　D.60

　　『正確答案』B

　　『答案解析』在初步詢價階段，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股(含)以下的，有效報價投資者的數(shù)量不少于10家;公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于20家。

　　【例題·多選題】以下說法正確的有(　)。

　　A.首次公開發(fā)行股票不可網(wǎng)上、網(wǎng)下同時發(fā)行

　　B.投資者可自行選擇參與網(wǎng)下或網(wǎng)上發(fā)行，不得同時參與

　　C.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上發(fā)行之間建立雙向回?fù)軝C(jī)制

　　D.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下和網(wǎng)上投資者在申購時無須繳付申購資金

　　E.首次公開發(fā)行股票在4億股以上的，可在發(fā)行方案中采用超額配售選擇權(quán)

　　『正確答案』BCDE

　　『答案解析』A首次公開發(fā)行股票可以網(wǎng)上、網(wǎng)下同時發(fā)行。

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　　【例題·多選題】對擬發(fā)行股票的合理估值是首次公開發(fā)行股票定價的基礎(chǔ)。下列估值方法中，屬于相對估值法的有(　)。

　　A.市盈率倍數(shù)估值法

　　B.市凈率倍數(shù)估值法

　　C.股利折現(xiàn)模型

　　D.貼現(xiàn)現(xiàn)金流模型

　　E.企業(yè)價值倍數(shù)估值法

　　『正確答案』ABE

　　『答案解析』其余選項(xiàng)屬于絕對估值法。

　　【例題·多選題】股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有(　)。

　　A.保薦制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.核準(zhǔn)制

　　E.通道制

　　『正確答案』BCD

　　『答案解析』股票發(fā)行監(jiān)管制度主要有三種類型：審批制、注冊制、核準(zhǔn)制。通道制和保薦制是核準(zhǔn)制階段的兩個細(xì)分階段。