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　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1、同業(yè)拆借主要是滿足(　)的需求。

　　A、中央銀行貨幣政策調(diào)控

　　B、商業(yè)銀行貸款

　　C、商業(yè)銀行投資

　　D、金融機(jī)構(gòu)臨時(shí)資金不足

　　2、某筆拆借業(yè)務(wù)期限為4個(gè)月，拆借金額為500萬(wàn)元，利息為5萬(wàn)元，該筆業(yè)務(wù)的年拆借利率為(　)。

　　A、0.33%

　　B、3%

　　C、1%

　　D、4%

　　3、某企業(yè)持面額100萬(wàn)元、尚有3個(gè)月到期的商業(yè)票據(jù)到銀行辦理貼現(xiàn)，銀行扣收貼現(xiàn)利息2.5萬(wàn)元后將余額付給該企業(yè)，則貼現(xiàn)率為(　)。

　　A、10%

　　B、1%

　　C、2%

　　D、5%

　　4、對(duì)國(guó)債回購(gòu)交易利率的長(zhǎng)期變動(dòng)起決定作用的是(　)。

　　A、基準(zhǔn)利率

　　B、市場(chǎng)利率

　　C、銀行利率

　　D、實(shí)際利率

　　5、某筆拆借業(yè)務(wù)期限為6個(gè)月，拆借金額為500萬(wàn)元，利息為5萬(wàn)元，該筆業(yè)務(wù)的年拆借利率為(　)。

　　A、1%

　　B、2%

　　C、0.33%

　　D、4%

　　6、下列關(guān)于上海銀行間同業(yè)拆放利率的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A、算術(shù)平均利率

　　B、復(fù)利計(jì)算

　　C、無(wú)擔(dān)保

　　D、批發(fā)性利率

　　7、協(xié)議雙方約定在將來(lái)某一特定時(shí)間按約定的條件(價(jià)格、交割地點(diǎn)、交割方式)買(mǎi)入或賣(mài)出一定標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議是(　)。

　　A、金融遠(yuǎn)期合約

　　B、金融期貨合約

　　C、金融互換合約

　　D、金融期權(quán)合約

　　8、以金融資產(chǎn)為交易對(duì)象而形成的供求關(guān)系及其交易機(jī)制的總和稱(chēng)為(　)。

　　A、金融市場(chǎng)

　　B、資本市場(chǎng)

　　C、貨幣市場(chǎng)

　　D、金融衍生品市場(chǎng)

　　9、按(　)可將金融市場(chǎng)分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)。

　　A、金融交易的性質(zhì)

　　B、金融商品的融資期限

　　C、金融交易的場(chǎng)所

　　D、金融交易的交割時(shí)間

　　10、金融市場(chǎng)包含金融資產(chǎn)交易過(guò)程中所產(chǎn)生的各種運(yùn)行機(jī)制，其中最主要的是(　)。

　　A、供求機(jī)制

　　B、價(jià)格機(jī)制

　　C、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

　　D、市場(chǎng)機(jī)制

　　11、按(　)可將金融市場(chǎng)分為即期市場(chǎng)和遠(yuǎn)期市場(chǎng)。

　　A、金融商品的融資期限

　　B、金融交易的性質(zhì)

　　C、金融交易的場(chǎng)所

　　D、金融交易的交割時(shí)間

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　　12、新發(fā)行的證券或票據(jù)等金融工具最初從發(fā)行者手中出售給投資者手中的市場(chǎng)是(　)。

　　A、初級(jí)市場(chǎng)

　　B、次級(jí)市場(chǎng)

　　C、交易所交易市場(chǎng)

　　D、場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　13、流通市場(chǎng)的核心是(　)。

　　A、投資銀行

　　B、經(jīng)紀(jì)人

　　C、證券商

　　D、證券交易所

　　14、交易雙方約定在未來(lái)某一確定時(shí)間，按照事先商定的價(jià)格(如匯率、利率或股票價(jià)格等)，以預(yù)先確定的方式買(mǎi)賣(mài)一定數(shù)量的某種金融資產(chǎn)的合約是(　)。

　　A、金融遠(yuǎn)期合約

　　B、金融期貨合約

　　C、金融互換合約

　　D、金融期權(quán)合約

　　15、金融衍生工具的基礎(chǔ)變量種類(lèi)繁多，下列不屬于的是(　)。

　　A、利率

　　B、匯率

　　C、價(jià)格指數(shù)

　　D、貨幣

　　16、投資者擔(dān)心利率上升給自己帶來(lái)?yè)p失時(shí)可通過(guò)(　)進(jìn)行套期保值，以便將未來(lái)借款利率固定在某一水平上。

　　A、貨幣互換

　　B、賣(mài)出利率期貨

　　C、買(mǎi)入遠(yuǎn)期利率協(xié)議

　　D、賣(mài)出利率期權(quán)

　　17、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)的說(shuō)法中，不正確的是(　)。

　　A、票據(jù)的發(fā)行價(jià)格通常低于票據(jù)面額

　　B、我國(guó)同業(yè)拆借市場(chǎng)最短期限為1天

　　C、證券回購(gòu)的利率一般比同業(yè)拆借利率高

　　D、回購(gòu)市場(chǎng)上交易的證券主要是國(guó)債

　　18、回購(gòu)市場(chǎng)上交易的證券主要是(　)。

　　A、股票

　　B、基金

　　C、國(guó)債

　　D、票據(jù)

　　19、某商業(yè)銀行在出售國(guó)債的同時(shí)，與買(mǎi)方約定于若干天后以雙方事先商定的價(jià)格再將等量的國(guó)債買(mǎi)回，這種融資方式稱(chēng)為(　)。

　　A、同業(yè)拆借

　　B、票據(jù)貼現(xiàn)

　　C、期貨交易

　　D、回購(gòu)交易

　　20、具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一年內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具是(　)。

　　A、銀行票據(jù)

　　B、可轉(zhuǎn)讓定期存單

　　C、短期融資券

　　D、可轉(zhuǎn)換債券

　　21、企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)在(　)注冊(cè)。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

　　D、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　22、股票中最普遍和最主要的形式是(　)。

　　A、普通股

　　B、優(yōu)先股

　　C、記名股票

　　D、不記名股票

　　23、按(　)的不同，基金可分為契約型基金和公司型基金。

　　A、組織形態(tài)

　　B、投資對(duì)象

　　C、投資目標(biāo)

　　D、籌集方式

　　24、面額為100元的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例是5，則其轉(zhuǎn)換價(jià)格為(　)元。

　　A、5

　　B、20

　　C、50

　　D、500

　　25、按照公司法組成的以營(yíng)利為目的的投資于有價(jià)證券的投資公司是(　)。

　　A、公司型基金

　　B、契約型基金

　　C、封閉式基金

　　D、開(kāi)放式基金

　　26、某投資者購(gòu)買(mǎi)了2000份A公司的可轉(zhuǎn)換債券，每份面額為100元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，該投資者在規(guī)定期限內(nèi)可換得股票(　)股。

　　A、2000

　　B、4000

　　C、5000

　　D、8000

　　27、政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)等為籌集資金而發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券是(　)。

　　A、票據(jù)

　　B、債券

　　C、股票

　　D、投資基金

　　28、N股是我國(guó)股份公司在(　)上市的股票。

　　A、新加坡

　　B、紐約

　　C、香港

　　D、倫敦

　　29、用債券的票面收益除以債券當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格而得出的收益率是(　)。

　　A、票面收益率

　　B、當(dāng)期收益率

　　C、持有期收益率

　　D、到期收益率

　　30、某股票上一交易日和當(dāng)日最后一筆成交價(jià)格分別是10元和10.5 元。則該股票的日漲跌幅為(　)。

　　A、4.76%

　　B、0.5%

　　C、5%

　　D、2.5%