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　　1、以金融工具為交易對象而形成的供求關系及其交易機制的總和稱為( )。

　　A.金融市場

　　B.金融體系

　　C.金融監(jiān)管

　　D.金融資產(chǎn)

　　標準答案： A

　　答案解析： 金融市場是指以金融工具為交易對象而形成的供求關系及其交易機制的總和。參見教材 P70。

　　[考點]：“金融市場的分類”

　　2、按( )可將金融市場分為一級市場和二級市場。

　　A.金融交易的性質(zhì)

　　B.金融商品的融資期限

　　C.金融交易的場所

　　D.金融交易的交割時間

　　標準答案： A

　　答案解析： 按金融交易的性質(zhì)，可將金融市場分為一級市場和二級市場。參見教材P70。

　　[考點]：“金融市場的分類”

　　3、票據(jù)的付款人承諾在票據(jù)到期日支付匯票金額的票據(jù)行為稱為( )。

　　A.貼現(xiàn)

　　B.發(fā)行

　　C.承兌

　　D.轉(zhuǎn)貼現(xiàn)

　　標準答案： C

　　答案解析： 票據(jù)的承兌是指票據(jù)的付款人承諾在票據(jù)到期日支付匯票金額的票據(jù)行為。參見教材 P71。

　　[考點]：“貨幣市場”

　　4、證券回購業(yè)務實際上是一種( )行為。

　　A.商業(yè)貸款

　　B.信用貸款

　　C.證券交易

　　D.證券抵押融資

　　標準答案： D

　　答案解析： 證券回購實際上是一種證券抵押融資。參見教材 P73。

　　[考點]：“貨幣市場”

　　5、短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在

　　( )內(nèi)還本付息的債務融資工具。

　　A.6 個月

　　B.1 年

　　C.2 年

　　D.3 年

　　標準答案： B

　　答案解析： 短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在 1 年內(nèi)還本付息的債務融資工具。參見教材 P73。

　　[考點]：“貨幣市場”

　　6、證券市場上主要的機構(gòu)投資者是( )。

　　A.政府部門

　　B.企事業(yè)單位

　　C.金融機構(gòu)

　　D.社會公益基金

　　標準答案： C

　　答案解析： 金融機構(gòu)是證券市場上主要的機構(gòu)投資者。參見教材 P74。

　　[考點]：“證券市場概述”

　　7、中國證券業(yè)協(xié)會是全國性的證券自律管理組織，其成立的時間為( )。

　　A.1991 年 8 月 28 日

　　B.1998 年 4 月 1 日

　　C.1998 年 11 月 18 日

　　D.2003 年 4 月 28 日

　　標準答案： A

　　答案解析： 中國證券業(yè)協(xié)會是 1991 年 8 月 28 日成立的全國性的證券自律管理組織。參見教材 P75。

　　[考點]：“證券市場概述”

　　8、( )是股票中最普遍和最主要的形式，是指對股東不加以特別的限制而享有平

　　等權利，并隨公司利潤大小而取得相應收益的股票。

　　A.優(yōu)先股

　　B.普通股

　　C.國家股

　　D.法人股

　　標準答案： B

　　答案解析： 普通股是股票中最普遍和最主要的形式，是指對股東不加以特別的限制而享有平等權利，并隨公司利潤大小而取得相應收益的股票。參見教材 P75。

　　[考點]：“證券市場的交易對象”

　　9、根據(jù)( )的不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.組織形態(tài)

　　B.投資對象

　　C.運作方式

　　D.籌集方式

　　標準答案： C

　　答案解析： 根據(jù)運作方式的不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金。參見教材P76。

　　[考點]：“證券市場的交易對象”

　　10、面額為 100 元的可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換比例是 5，則其轉(zhuǎn)換價格為( )元。

　　A.5

　　B.20

　　C.50

　　D.500

　　標準答案： B

　　答案解析： 轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券面額/轉(zhuǎn)換比例=100/5=20。參見教材 P77。

　　[考點]：“證券市場的交易對象”

　　11、向特定的投資者發(fā)行，一般以少數(shù)與發(fā)行者業(yè)務聯(lián)系密切的投資者為對象來募

　　集資金的證券發(fā)行方式是( )。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.間接發(fā)行

　　D.直接發(fā)行

　　標準答案： B

　　答案解析： 私募發(fā)行是指向特定的投資者發(fā)行，一般是以少數(shù)與發(fā)行者業(yè)務聯(lián)系密切的投資者為對象來募集資金的證券發(fā)行方式。參見教材 P77。

　　[考點]：“證券發(fā)行市場和流通市場”

　　12、從世界范圍來看，早期成立的證券交易所多數(shù)采取的組織形式是( )。

　　A.核準制

　　B.注冊制

　　C.會員制

　　D.公司制

　　標準答案： D

　　答案解析： 從世界范圍來看，早期成立的證券交易所多數(shù)采取公司制形式。參見教材P78。

　　[考點]：“證券發(fā)行市場和流通市場”

　　13、以下屬于場外交易市場特點的是( )。

　　A.需要支付一定比例的保證金

　　B.買賣雙方協(xié)商議價

　　C.采取經(jīng)紀制

　　D.交易條件較為嚴格

　　標準答案： B

　　答案解析： 本題考查場外交易市場的特征。參見教材 P78。

　　[考點]：“證券發(fā)行市場和流通市場”

　　14、投資者發(fā)出委托指令時，要求經(jīng)紀商按當時的市場價格買進或賣出某種證券，這種委托指令是( )。

　　A.限價委托

　　B.市價委托

　　C.集合委托

　　D.連續(xù)委托

　　標準答案： B

　　答案解析： 市價委托是指投資者發(fā)出委托指令時，要求經(jīng)紀商按當時的市場價格買進或賣出某種證券。參見教材 P79。

　　[考點]：“證券交易程序”

　　15、我國對股票、基金交易實行價格漲跌幅限制。在一個交易日內(nèi)，漲跌幅限制比例為( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　標準答案： B

　　答案解析： 在一個交易日內(nèi)，漲跌幅限制比例為 10%。參見教材 P79。

　　[考點]：“證券交易程序”