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　　16、證券買賣雙方成交后，在規(guī)定的時間內(nèi)收付應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)和證券的過程( )。

　　A.開戶

　　B.委托

　　C.過戶

　　D.交割

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： D

　　答案解析： 交割是證券買賣雙方成交后，在規(guī)定的時間內(nèi)收付應(yīng)收應(yīng)付款項(xiàng)和證券的過程。參見教材 P79。

　　[考點(diǎn)]：“證券交易程序”

　　17、我國現(xiàn)行規(guī)定 B 股采用的交割方式為( )。

　　A.T+1 日交割

　　B.T+3 日交割

　　C.選擇交割

　　D.例行交割

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： B

　　答案解析： 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，B 股采用 T+3 交割方式。參見教材 P79。

　　[考點(diǎn)]：“證券交易程序”

　　18、投資者在同一時間既購買某種證券的看漲期權(quán)，又購買該證券的看跌期權(quán)，這種期權(quán)交易方式是( )。

　　A.商品期權(quán)

　　B.雙向期權(quán)

　　C.定期期權(quán)

　　D.期貨期權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： B

　　答案解析： 雙向期權(quán)是投資者在同一時間既購買某種證券的看漲期權(quán)，又購買該證券的看跌期權(quán)。參見教材 P84。

　　[考點(diǎn)]：“金融期權(quán)”

　　19、某筆拆借業(yè)務(wù)期限為 4 個月，拆借金額為 500 萬元，利息為 5 萬元，該筆業(yè)務(wù)的年拆借利率為( )。

　　A.0.33%

　　B.3%

　　C.1%

　　D.4%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： B

　　答案解析： 拆借利率=(拆借利息/拆借本金)×(360/拆借天數(shù))×100%=(5/500)×(360/120)=3%。參見教材 P85。

　　[考點(diǎn)]：“貨幣市場主要指標(biāo)”

　　20、用債券的票面收益除以債券當(dāng)時的市場價格而得出的收益率是( )。

　　A.票面收益率

　　B.當(dāng)期收益率

　　C.持有期收益率

　　D.到期收益率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： B

　　答案解析： 當(dāng)期收益率是用債券的票面收益除以債券當(dāng)時的市場價格而得出的收益率。參見教材 P86。

　　[考點(diǎn)]：“資本市場的主要指標(biāo)”

　　o21、股票的價格指標(biāo)不包括( )。

　　A.開盤價與收盤價

　　B.股票的成交額

　　C.買入價與賣出價

　　D.最高價、最低價與最新價

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： B

　　答案解析： 選項(xiàng) B 屬于數(shù)量指標(biāo)。參見教材 P87。

　　[考點(diǎn)]：“資本市場的主要指標(biāo)”

　　22、某一交易日(或周、月、年)某只股票的成交量占其上市流通量的比例稱為( )。

　　A.成交額

　　B.成交量

　　C.漲跌幅

　　D.換手率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： D

　　答案解析： 換手率是指某一交易日某只股票的成交量占其上市流通量的比例。參見教材 P88。

　　[考點(diǎn)]：“資本市場的主要指標(biāo)”

　　23、深交所編制的以在深交所上市的 40 家有代表性的股票為樣本的股價指數(shù)是( )。

　　A.上證 180

　　B.滬深 300 指數(shù)

　　C.深證成分股指數(shù)

　　D.深證綜指

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： C

　　答案解析： 深深證成分股指數(shù)是交所編制的以在深交所上市的 40 家有代表性的股票為樣本的股價指數(shù)。參見教材 P88。

　　[考點(diǎn)]：“資本市場的主要指標(biāo)”

　　24、貨幣市場融資工具具有的特點(diǎn)包括( )。

　　A.期限短

　　B.期限長

　　C.風(fēng)險小

　　D.風(fēng)險大

　　E.流動性強(qiáng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A,C,E

　　答案解析： 貨幣市場的融資工具具有期限短、風(fēng)險小和流動性強(qiáng)的特點(diǎn)。參見教材P71。

　　[考點(diǎn)]：“貨幣市場”

　　25、可轉(zhuǎn)讓大額存單的特點(diǎn)包括( )。

　　A.面額較大

　　B.期限固定

　　C.可提前支取

　　D.可流通轉(zhuǎn)讓

　　E.低于同檔次定期存款利率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,D

　　答案解析： 可轉(zhuǎn)讓大額存單市場的特點(diǎn)有：期限固定、面額較大、到期前可流通轉(zhuǎn)讓;利率高于同檔次定期利率、不提前支取、不分段計息、不計逾期利息;流動性強(qiáng)、收益高。參見教材 P73。

　　[考點(diǎn)]：“貨幣市場”

　　26、資本市場融資具有的特點(diǎn)包括( )。

　　A.收益高

　　B.期限短

　　C.風(fēng)險小

　　D.風(fēng)險大

　　E.期限長

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A,D,E

　　答案解析： 資本市場融資具有期限長、風(fēng)險大、收益高的特點(diǎn)，是金融市場的重要組成部分。參見教材 P74。

　　[考點(diǎn)]：“證券市場概述”

　　27、按照股東權(quán)利的不同，將股票分為( )。

　　A.普通股

　　B.國家股

　　C.法人股

　　D.優(yōu)先股

　　E.社會公眾股

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A,D

　　答案解析： 按照股東權(quán)利的不同，將股票分為普通股與優(yōu)先股。參見教材 P75。

　　[考點(diǎn)]：“證券市場的交易對象”

　　28、按照發(fā)行主體的不同，債券可分為( )。

　　A.政府債券

　　B.零息債券

　　C.公司債券

　　D.金融債券

　　E.實(shí)物債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A,C,D

　　答案解析： 按照發(fā)行主體的不同，債券可分為政府債券、公司債券和金融債券。參見教材 P76。

　　[考點(diǎn)]：“證券市場的交易對象”

　　29、證券交易所的組織形式有( )。

　　A.注冊制

　　B.公司制

　　C.會員制

　　D.核準(zhǔn)制

　　E.保薦制

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C

　　答案解析： 證券交易所有公司制和會員制兩種組織形式。參見教材 P77。

　　[考點(diǎn)]：“證券發(fā)行市場和流通市場”

　　30、與基礎(chǔ)金融工具相比，衍生金融工具主要的特點(diǎn)包括( )。

　　A.性質(zhì)復(fù)雜

　　B.交易成本較低

　　C.投資風(fēng)險較小

　　D.具有較高的財務(wù)杠桿作用

　　E.易于形成所需要的資產(chǎn)組合

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,D,E

　　答案解析： 衍生金融工具投資風(fēng)險較大。參見教材 P80。

　　[考點(diǎn)]：“衍生金融工具概述”

　　31、衡量債券收益的指標(biāo)主要有( )。

　　A.市盈率

　　B.票面收益率

　　C.當(dāng)期收益率

　　D.到期收益率

　　E.股價收益率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： B,C,D

　　答案解析： 衡量債券收益的指標(biāo)主要有票面收益率、當(dāng)期收益率、到期收益率。參見教材 P86。

　　[考點(diǎn)]：“資本市場的主要指標(biāo)”

　　32、世界上主要的股票價格指數(shù)有( )。

　　A.道·瓊斯股價指數(shù)

　　B.恒生指數(shù)

　　C.深證成分股指數(shù)

　　D.《金融時報》股價指數(shù)

　　E.日經(jīng)股價指數(shù)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： A,B,D,E

　　答案解析： 世界上主要的股票價格指數(shù)包括道?瓊斯股價指數(shù)、《金融時報》股價指數(shù)、日經(jīng)股價指數(shù)和恒生指數(shù)。參見教材 P89。

　　[考點(diǎn)]：“資本市場的主要指標(biāo)”