1.現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達(dá)成后在( )交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

　　A. l

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　2.金融資產(chǎn)一般分為( )兩類。

　　A.貨幣類金融資產(chǎn)和債權(quán)類金融資產(chǎn)

　　B.債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

　　C.衍生類金融資產(chǎn)和貨幣類金融資產(chǎn)

　　D.股權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)

　　3. 下列屬于基金管理公司及子公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。

　　A.私募證券投資基金

　　B.私募股權(quán)投資基金

　　C.公募基金和各類非公募資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　4.投資基金是一種( )的集合投資方式。

　　A.組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B.分散投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　C.分散投資、混業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　D.組合投資、專業(yè)管理、利益自享、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

　　5. ( )是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資 者形成了誤導(dǎo)或?qū)�基金行業(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　6. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息管理，其包含的內(nèi)容不包括( )。

　　A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　　B. 對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

　　C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

　　D.對(duì)基金管理人和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　7. 投資基金按照資金募集方式，可以分為( )。

　　A.公募基金和私募基金

　　B.契約型基金、公司型基金、有限合伙型基金

　　C.開放式基金、封閉式基金

　　D.股票基金、債券基金、混合基金

　　8. 基金所投資的有價(jià)證券主要是在( )或銀行間市場上公開交易的證券。

　　A.中央銀行

　　B.基金管理公司

　　C.期貨交易所

　　D.證券交易所

　　9.( )是投資基金中最主要的一種類別，又可分為公募證券投資基金和私募證券投資基 金等種類。

　　A.證券投資基金

　　B.私募股權(quán)基金

　　C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D.對(duì)沖基金

　　10. ( )負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管。

　　A.基金投資人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　11.基金財(cái)產(chǎn)由( )負(fù)責(zé)保管。

　　A.基金投資人

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　12. 基金、股票、債券風(fēng)險(xiǎn)的大小順序是( )。

　　A.基金>股票>債券

　　B.股票>債券>基金

　　C.股票>基金>債券

　　D.債券>基金>股票

　　13. 基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為( )。

　　A.基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理

　　B.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的投資管理與基金的后臺(tái)管理

　　C.基金的產(chǎn)品研發(fā)、基金的市場營銷與基金的投資管理

　　D.基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的前臺(tái)管理

　　14.基金的后臺(tái)管理服務(wù)不包括( )。

　　A.基金份額的募集

　　B.基金份額的注冊(cè)登記

　　C.基金資產(chǎn)的估值

　　D.會(huì)計(jì)核算

　　15. 下列不屬于基金份額持有人的是( )。

　　A.基金投資者

　　B.基金資產(chǎn)的所有者

　　C.基金投資回報(bào)的受益人

　　D.基金托管人

　　16. 目前不可申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.保險(xiǎn)公司

　　D.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　17.基金交易確認(rèn)的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

　　C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　D.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

　　18.( )可以自行辦理基金估值核算業(yè)務(wù)，也可以委托基金估值核算機(jī)構(gòu)代為辦理基金估 值核算業(yè)務(wù)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.中國證監(jiān)會(huì)

　　19. 證券投資基金依據(jù)( )的不同，可分為封閉式基金與開放式基金。

　　A.運(yùn)作方式

　　B.法律形式

　　C.資金募集方式

　　D.交易場所

　　20. 下列關(guān)于全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)的說法，不正確的是( )。

　　A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國、家和地區(qū)發(fā)展迅猛

　　B. 封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

　　C.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

　　D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化