1. 道氏理論最成功的案例是：( )紐約股市崩盤(pán)前1 個(gè)月，給出了306 點(diǎn)的一個(gè)賣(mài)出信號(hào);直到市場(chǎng)出現(xiàn)很好的調(diào)整后，在 1933 年給出了 84 點(diǎn)的一個(gè)買(mǎi)入信號(hào)。

　　A. 1919 年

　　B. 1925 年

　　C. 1929 年

　　D. 1931 年

　　2. 關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的基本作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)最和性質(zhì)

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表上的資源為分析收入來(lái)源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)

　　C.資產(chǎn)負(fù)債表的資產(chǎn)項(xiàng)可以揭示盈余公積的占用情況

　　D.資產(chǎn)負(fù)債表可以為收益把關(guān)

　　3. 關(guān)于財(cái)務(wù)杠桿比率的公式，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債/資產(chǎn)

　　B.權(quán)益乘數(shù)=資產(chǎn)/所有者權(quán)益

　　C.負(fù)債權(quán)益比=負(fù)債/所有者權(quán)益

　　D.權(quán)益乘數(shù)=資產(chǎn)負(fù)債率/(1-資產(chǎn)負(fù)債率)

　　4.單利和復(fù)利的區(qū)別在于( )。

　　A. 單利的計(jì)息期是 1 年，而復(fù)利則有可能為季度、月或日

　　B. 用單利計(jì)算的貨幣收入沒(méi)有現(xiàn)值和終值之分，而復(fù)利就有現(xiàn)值和終值之分

　　C.單利屬于名義利率，而復(fù)利則為實(shí)際利率

　　D.單利儀在原有本金上計(jì)算利息，而復(fù)利是對(duì)本金及其產(chǎn)生的利息一并計(jì)算

　　5. 王某將1 000 元存A 銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計(jì)算，5 年后能取得的總額為( )元。

　　A. 1 250

　　B. 1 050

　　C. 1 200

　　D. 1 276

　　6. ( )，國(guó)內(nèi)電商京東商城是以發(fā)行存托憑證的方式在美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)IPO 上市融資。

　　A.2010 年

　　B.2011 年

　　C.2013 年

　　D.2014 年

　　7. 在基金投資管理領(lǐng)域中，經(jīng)常應(yīng)用( )作為評(píng)價(jià)基金經(jīng)理業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)。

　　A.眾數(shù)

　　B.平均數(shù)

　　C.中位數(shù)

　　D.方差

　　8. 假設(shè)華夏上證 50 ETF 基金為了計(jì)算每月的頭寸風(fēng)險(xiǎn)，選擇了 100 個(gè)交易日的每日基金凈值變化的基點(diǎn)值△(單位：點(diǎn))，并從小到大排列為△(1)~△(100)，其中△(1)~△(10)的值依次為：- 18.63，- 17. 29，-15. 61，- 12.37，- 12.02，- 11.28，-9.76，-8.84，-7.25，-6.63;求△的下 5%分位數(shù)( )。

　　A. -12. 37

　　B. -12. 02

　　C.-11. 28

　　D.-9 76

　　9. 有擔(dān)保ADRs 的類(lèi)型中，屬于私下交易的是( )。

　　A.一級(jí)公募ADRs

　　B.二級(jí)公募ADR。

　　C.三級(jí)公募ADRs

　　D.144A 私募ADRs

　　10. 關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)收益比較，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.普通股和優(yōu)先股的不同特征決定其各自不同的風(fēng)險(xiǎn)和收益

　　B.普通股在分配股利和清算時(shí)剩余財(cái)產(chǎn)的索取權(quán)優(yōu)先于優(yōu)先股

　　C.固定的股息收益降低了優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.普通股股東享有對(duì)剩余利潤(rùn)的要求權(quán)意味著其有較高的潛在收益率

　　11.下列公式表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例

　　B.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　C.可轉(zhuǎn)換債券價(jià)值=純粹債券價(jià)值+轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　D.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率=銷(xiāo)售收入/年均應(yīng)收賬款

　　12.下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是( )。

　　A.標(biāo)的債券

　　B.票面利率

　　C.轉(zhuǎn)換期限

　　D.轉(zhuǎn)換價(jià)格

　　13.關(guān)于市盈率模型，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市盈率

　　B. 對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

　　C.盈余代表的P/S 的現(xiàn)值

　　D.當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來(lái)價(jià)值的主要觀點(diǎn)

　　14. 在常見(jiàn)的算法交易策略中，( )是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的 算法。旨在使市場(chǎng)影響最小化的同時(shí)提供一個(gè)平均執(zhí)行價(jià)格。

　　A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

　　B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

　　C.跟量算法

　　D.執(zhí)行偏差算法

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

　　15. EBITDA 的計(jì)算公式中不涉及的因素是( )。

　　A.凈利潤(rùn)

　　B.所得稅

　　C.利息

　　D.利率

　　16. 關(guān)于企業(yè)價(jià)值倍數(shù)，下列表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A. P/E 和EV/EBITDA 反映的都是市場(chǎng)價(jià)值和收益指標(biāo)間的比例關(guān)系

　　B. 使用EBITDA 代替市盈率模型中的每股凈利潤(rùn)

　　C. 企業(yè)價(jià)值倍數(shù)是一種被廣泛使用的公司估值指標(biāo)

　　D. 扣除利息、稅款、折舊的收益用以計(jì)算公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

　　17.下列屬于內(nèi)在價(jià)值法的估值模型的是( )。

　　A.市盈率模型

　　B.市凈率模型

　　C.零增長(zhǎng)模型

　　D.市銷(xiāo)率模型

　　18 下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是( )。

　　A.零增長(zhǎng)模型

　　B.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

　　C.多元增長(zhǎng)模型

　　D.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

　　19.截至( )，短期融資券的發(fā)行總量超過(guò)了企業(yè)債和公司債的發(fā)行規(guī)模之和，雖然與中央銀行票據(jù)、國(guó)債、金融債相比還有很大的差距，但在發(fā)行主體為非金融企業(yè)的債券品種中 發(fā)行量遙遙領(lǐng)先。

　　A. 2000 年

　　B.2005 年

　　C.2010 年

　　D.2011 年

　　20.( )年底，銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)宣布正式啟動(dòng)超短期融資券業(yè)務(wù)，進(jìn)一步豐富了短期融資券的期限結(jié)構(gòu)。

　　A.2000 年

　　B. 2005 年

　　C. 2010 年

　　D. 2011 年