1、下列關于債券基金的風險管理中利率風險的說法錯誤的是()。

　　A.債券的價格與市場利率變動密切相關，且呈反方向變動

　　B.當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降

　　C.債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越大

　　D.債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越低

　　答案：D

　　【解析】債券的價格與市場利率變動密切相關.且呈反向變動。當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降;當市場利率降低時，債券的價格通常會上升。通常，債券的到期日越長，債券價格受市場利率的影響就越大。與此相類似，債券基金的價值會受到市場利率變動的影響。債券基金的平均到期日越長，債券基金的利率風險越高。

　　2、一份基金分紅公告中應當包含的內容不包括()。

　　A.收益分配方案

　　B.時間

　　C.收益分配名單

　　D.發(fā)放辦法

　　答案：C

　　【解析】一份基金分紅公告中應當包含的內容有收益分配方案、時間和發(fā)放辦法等。

　　3、在基金公司的投資管理部門中，屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴格的保密要求的部門是()。

　　A.投資決策委員會

　　B.投資部

　　C.研究部

　　D.交易部

　　答案：D

　　【解析】交易部屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴格的保密要求。

　　4、私募股權投資中，被認為是退出的最佳渠道的是()。

　　A.首次公開發(fā)行

　　B.買殼上市

　　C.管理層回購

　　D.破產清算

　　答案：A

　　【解析】首次公開發(fā)行是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為。一般來說，首次公開發(fā)行伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。

　　5、境內機構投資者可以委托投資顧問進行境外證券投資的是()。

　　A.在境內設立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務

　　B.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系

　　C.經(jīng)營投資管理業(yè)務達3年以上

　　D.最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰

　　答案：B

　　【解析】境內機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資：(1)在境外設立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務;(2)所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系;(3)經(jīng)營投資業(yè)務達5年以上，最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億美元或等值貨幣;(4)有健全的治理結構和完善的內控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構的立案調查。

　　6、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過()。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　答案：A

　　【解析】國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過1年。

　　7、下列屬于財務杠桿比率的是()。

　　A.速動比率

　　B.存貨周轉率

　　C.資產收益率

　　D.資產負債率

　　答案：D

　　【解析】常用的財務杠桿比率有資產負債率、權益乘數(shù)和負債權益比、利息倍數(shù)。

　　8、債券收益率曲線不太可能出現(xiàn)的類型是()。

　　A.上升曲線

　　B.水平曲線

　　C.下降曲線

　　D.垂直曲線

　　答案：D

　　【解析】收益率曲線在以期限為橫坐標，以收益率為縱坐標的直角坐標系上顯示出來。主要有三種類型：第一類是正收益曲線(或稱上升收益曲線)，其顯示的期限結構特征是短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高。第二類是反轉收益曲線(或稱下降收益曲線)，其顯示的期限結構特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低。這兩種收益率曲線在轉換過程中會出現(xiàn)第三種形態(tài)的收益率曲線，稱水平收益曲線，其特征是長短期債券收益率基本相等。

　　9、基金利潤分配會導致基金份額凈值()。

　　A.上升

　　B.下降

　　C.為零

　　D.無影響

　　答案：B

　　【解析】基金進行利潤分配會導致基金份額凈值的下降，但對投資者的利益沒有實際影響。

　　10、目前，我國的開放式基金于()估值。

　　A.每個交易日

　　B.次個交易日

　　C.每周一次

　　D.每半個月

　　答案：A

　　【解析】目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值。