11、關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算方式，以下說法正確的是()。

　　A.只能是證券給付

　　B.只能是現(xiàn)金結(jié)算

　　C.認(rèn)購結(jié)算為現(xiàn)金，認(rèn)股結(jié)算為證券

　　D.可以是證券給付或現(xiàn)金結(jié)算

　　答案：D

　　【解析】行權(quán)結(jié)算方式有證券給付結(jié)算方式和現(xiàn)金結(jié)算方式兩種。

　　12、對(duì)期望抵御通貨膨脹的投資者而言，()投資具有很大的吸引力。

　　A.地產(chǎn)

　　B.寫字樓

　　C.工業(yè)用地

　　D.酒店

　　答案：B

　　【解析】對(duì)期望抵御通貨膨脹的投資者而言，寫字樓投資具有很大的吸引力。

　　13、按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第4位，應(yīng)()計(jì)入基金損益。

　　A.采用預(yù)提的方法

　　B.采用待攤的方法

　　C.不

　　D.在發(fā)生時(shí)直接

　　答案：D

　　【解析】按照有關(guān)規(guī)定.發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第4位，應(yīng)在發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。

　　14、期貨交易中，絕大多數(shù)的期貨交易者都以()的方式了結(jié)交易。

　　A.保證金

　　B.盯市

　　C.對(duì)沖平倉

　　D.其他交易

　　答案：C

　　【解析】期貨交易中最后進(jìn)行實(shí)物交割的比例很小，一般只有1%～3%，絕大多數(shù)的期貨交易者都以對(duì)沖平倉的方式了結(jié)交易。

　　15、按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)章規(guī)定，中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的()工作日。

　　A.第一個(gè)

　　B.第二個(gè)

　　C.第三個(gè)

　　D.次一

　　答案：C

　　【解析】按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)章規(guī)定，中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第三個(gè)工作日;可交易且期限在366天(含)以下的，交易流通起始日為該只債券債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日。

　　16、1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過了(??)，標(biāo)志看歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著—體化方向發(fā)展。

　　A.《集合投資計(jì)劃治理白皮書》

　　B.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

　　C.AIFMD指令

　　D.UCITS指令

　　答案：D

　　【解析】1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過了《可轉(zhuǎn)讓證券集合投資計(jì)劃指令》(UCITS指令)，標(biāo)志看歐洲投資基金市場(chǎng)開始朝著一體化方向發(fā)展。

　　17、債券基金的投資對(duì)象不包括()。

　　A.國債

　　B.私人債

　　C.可轉(zhuǎn)債

　　D.企業(yè)債

　　答案：B

　　【解析】債券基金的投資對(duì)象主要確國債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債等。

　　18、()也稱為第三方存管模式，是指托管資產(chǎn)市場(chǎng)內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司作為結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司進(jìn)行交收，然后由證券公司負(fù)責(zé)與其客戶進(jìn)行二級(jí)清算，客戶的交易資金完全獨(dú)立保管于存管銀行.而不存放在證券公司。

　　A.托管人結(jié)算模式

　　B.券商結(jié)算模式

　　C.分級(jí)結(jié)算模式

　　D.證券交收

　　答案：B

　　【解析】券商結(jié)算模式也稱為第三方存管模式，是指托管資產(chǎn)市場(chǎng)內(nèi)交易形成的交收資金由證券公司作為結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司進(jìn)行交收，然后由證券公司負(fù)責(zé)與其客戶進(jìn)行二級(jí)清算，客戶的交易資金完全獨(dú)立保管于存管銀行，而不存放在證券公司。

　　19、下列屬于列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目的是()。

　　A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出

　　B.基金托管人的托管費(fèi)

　　C.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用

　　D.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用

　　答案：B

　　【解析】下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出;(2)基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;(3)基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用。

　　20、銀行間債券市場(chǎng)的交易制度不包括()。

　　A.公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度

　　B.做市商制度

　　C.證券交易制度

　　D.結(jié)算代理制度

　　答案：C

　　【解析】銀行間債券市場(chǎng)的交易制度有公開市場(chǎng)一級(jí)交易商制度，做市商制度和結(jié)算代理制度。