1、在證券市場，如果投資者要買入一定數(shù)量的證券必須具有與市場價格等值的貨幣資金，如果投資者要賣出證券，證券賬戶上必須有屬于投資者支配范圍內(nèi)的足量的可交易證券，這樣的交易稱為(　)。

　　A、遠期交易

　　B、期權(quán)交易

　　C、現(xiàn)貨交易

　　D、期貨交易

　　2、(　)是指投資者借入證券賣出，也稱賣空交易。

　　A、賣斷

　　B、回購

　　C、融資

　　D、融券

　　3、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、50%

　　D、70%

　　4、下面關(guān)于融資融券說法錯誤的是(　)。

　　A、上海證券交易所規(guī)定的融資融券保證金比例不得低于50%

　　B、融資融券業(yè)務(wù)會放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結(jié)果的波動幅度

　　C、在進行融資融券交易時，如果股票價格持續(xù)下降，直至投資者保證金為零才會被強制平倉

　　D、融資交易結(jié)束時，如果持有公司股票的價格沒有變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息

　　5、在進行融資融券交易時，如果維持擔(dān)保比例已經(jīng)低于最低限額，證券公司就會要求投資者在(　)個交易日內(nèi)追加擔(dān)保。

　　A、2

　　B、3

　　C、5

　　D、7

　　6、關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是(　)。

　　A、當(dāng)股票價格上漲時，融資交易會使得利潤擴大

　　B、保證金交易讓投資者進行超過自己可支付范圍的交易

　　C、融券業(yè)務(wù)會放大投資收益和損失，融資業(yè)務(wù)不會

　　D、融券交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，不能用于其他用途

　　7、在《上海證券交易所融資融券交易實施細則》中，上海證券交易所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規(guī)定，如標的證券為股票的，須符合的條件有(　)。

　�、�.股東人數(shù)不少于5000人

　　Ⅱ.在上海證券交易所上市交易超過3個月

　�、�.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　Ⅳ.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、在報價驅(qū)動中，買賣價格由(　)報出。

　　A、買方

　　B、賣方

　　C、做市商

　　D、證券交易所

　　9、美國納斯達克市場采用的交易制度是(　)。

　　A、多元做市商

　　B、特定做市商

　　C、一般做市商

　　D、指定做市商

　　10、下列屬于指令驅(qū)動的成交原則的有(　)。

　�、�.價格優(yōu)先原則

　�、�.交割最優(yōu)原則

　　Ⅲ.時間優(yōu)先原則

　�、�.成交量最大原則

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅲ

　　11、如果投資者希望以即時的市場價格進行證券交易，就會下達(　)。

　　A、觸價指令

　　B、止損指令

　　C、市價指令

　　D、限價指令

————————————　學(xué)習(xí)題庫　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識

更多2020年基金從業(yè)考試報名信息獲取可通過4000-525-585進行咨詢�；�咨詢老師

　　12、隨價指令主要包括(　)。

　�、�.限價指令

　　Ⅱ.止損指令

　�、�.限購指令

　　Ⅳ.撤銷指令

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　13、(　)是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。

　　A、經(jīng)紀人

　　B、做市商

　　C、投資咨詢?nèi)?/P>

　　D、投資管理者

　　14、下列關(guān)于經(jīng)紀人的表述中，錯誤的是(　)。

　　A、經(jīng)紀人本身并沒有參與到交易中

　　B、經(jīng)紀人的主要收入來源是買賣差價

　　C、指令驅(qū)動市場中，經(jīng)紀人為投資者執(zhí)行指令

　　D、經(jīng)紀人是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人

　　15、在報價驅(qū)動市場中，市場流動性的主要提供者和維持者是(　)。

　　A、經(jīng)紀人

　　B、做市商

　　C、投資咨詢?nèi)?/P>

　　D、投資管理者