1、下列不屬于基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注內(nèi)容的是()。

　　A.重要會(huì)計(jì)政策

　　B.會(huì)計(jì)估計(jì)

　　C.凈值變動(dòng)表

　　D.報(bào)表重要項(xiàng)目的說(shuō)明

　　答案：C

　　【解析】基金會(huì)計(jì)報(bào)表附注包括重要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)，會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更以及差錯(cuò)更正的說(shuō)明，報(bào)表重要項(xiàng)目的說(shuō)明和關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易等內(nèi)容。

　　2、買(mǎi)斷式回購(gòu)屬于()的交易品種。

　　A.銀行間債券市場(chǎng)

　　B.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

　　C.交易所債券市場(chǎng)

　　D.外匯交易市場(chǎng)

　　答案：A

　　【解析】銀行間債券市場(chǎng)的交易品種包括債券、回購(gòu)和遠(yuǎn)期交易�；刭�(gòu)分為買(mǎi)斷式回購(gòu)和質(zhì)押式回購(gòu)。

　　3、期貨交易最大的特征是()。

　　A.保證金制度

　　B.盯市制度

　　C.清算制度

　　D.價(jià)格報(bào)告制度

　　答案：B

　　【解析】盯市是期貨交易最大的特征，又稱(chēng)為“逐日結(jié)算”，即在每個(gè)營(yíng)業(yè)日的交易停止以后，成交的經(jīng)紀(jì)人之間不直接進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算，而是將所有清算事務(wù)都交由清算機(jī)構(gòu)辦理。

　　4、()于1952年開(kāi)創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

　　A.尤金?法瑪

　　B.馬科維茨

　　C.盧卡?帕喬利

　　D.羅伯特?希勒

　　答案：B

　　【解析】馬科維茨于1952年開(kāi)創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

　　5、UCITS四號(hào)指令以期達(dá)到的目的不包括()。

　　A.更好的整合內(nèi)部市場(chǎng)，使投資者能以更低的價(jià)格擁有更多的選擇機(jī)會(huì)

　　B.通過(guò)高標(biāo)準(zhǔn)的信息和更有效的監(jiān)管向投資者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)

　　C.根據(jù)市場(chǎng)的發(fā)展情況及時(shí)調(diào)整監(jiān)管框架，以維持歐洲該行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力

　　D.提高信息披露與投資決策的透明度，滿(mǎn)足大眾投資者的需求

　　答案：D

　　【解析】UCITS四號(hào)指令在基金信息披露、注冊(cè)手續(xù)與基金合并等方面進(jìn)一步簡(jiǎn)化，允許主從結(jié)構(gòu)基金跨境運(yùn)營(yíng)，敦促各國(guó)監(jiān)管層開(kāi)放信息平臺(tái)進(jìn)行跨國(guó)協(xié)作，以期達(dá)到以下目的：第一，更好的整合內(nèi)部市場(chǎng)，使投資者能以更低的價(jià)格擁有更多的選擇機(jī)會(huì);第二，通過(guò)高標(biāo)準(zhǔn)的信息和更有效的監(jiān)管向投資者提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù);第三，根據(jù)市場(chǎng)的發(fā)展情況及時(shí)調(diào)整監(jiān)管框架，以維持歐洲該行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

　　6、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)說(shuō)法，不正確的是()。

　　A.我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)

　　B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主

　　C.場(chǎng)外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)

　　D.場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所

　　答案：C

　　【解析】我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主。由于歷史沿革的因素，我國(guó)存在兩個(gè)分離的國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)——場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)與場(chǎng)外交易市場(chǎng)。在我國(guó)，場(chǎng)內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)辦的國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)回購(gòu)業(yè)務(wù)，參與者包括個(gè)人投資者和企業(yè)。

　　7、()對(duì)經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)以及各個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況等因素進(jìn)行分析。

　　A.基本面分析

　　B.技術(shù)分析

　　C.行業(yè)分析

　　D.市場(chǎng)分析

　　答案：A

　　【解析】基本面分析對(duì)經(jīng)濟(jì)情況、行業(yè)動(dòng)態(tài)以及各個(gè)公司的經(jīng)營(yíng)管理狀況等因素進(jìn)行分析，以此來(lái)研究股票的價(jià)值，衡量股價(jià)的高低。

　　8、下列不屬于私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后主要采取的退出機(jī)制的是()。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行

　　B.買(mǎi)殼上市

　　C.企業(yè)并購(gòu)

　　D.二次出售

　　答案：C

　　【解析】私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目后，主要采取的退出機(jī)制是：首次公開(kāi)發(fā)行，買(mǎi)殼上市或借殼上市，管理層回購(gòu)，二次出售，破產(chǎn)清算。

　　9、()是為證券交易提供幾種登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。

　　A.證券機(jī)構(gòu)

　　B.證券登記機(jī)構(gòu)

　　C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.證券管理機(jī)構(gòu)

　　答案：C

　　【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供幾種登記、存管與結(jié)算服務(wù)。不以營(yíng)利為目的的法人。

　　10、度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)是()。

　　A.指數(shù)跟蹤方法

　　B.證券價(jià)格指數(shù)

　　C.被動(dòng)投資

　　D.跟蹤誤差

　　答案：D

　　【解析】跟蹤誤差是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離程度的重要指標(biāo)。

　　11、在整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)因素當(dāng)中，對(duì)房地產(chǎn)投資影響最大的因素是()。

　　A.流動(dòng)性

　　B.通貨膨脹

　　C.風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.信息不對(duì)稱(chēng)程度

　　答案：B

　　【解析】通貨膨脹在整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)因素當(dāng)中，是對(duì)房地產(chǎn)投資影響最大的因素。

　　12、機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金的稅收中，暫不征收的為()。

　　A.銀行買(mǎi)賣(mài)基金份額的差價(jià)收入

　　B.非銀行金融機(jī)構(gòu)買(mǎi)賣(mài)基金份額的差價(jià)收入

　　C.機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額印花稅

　　D.機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入

　　答案：C

　　【解析】機(jī)構(gòu)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額暫免征收印花稅。

　　13、投資組合管理的一般流程不包括()。

　　A.了解投資者需求

　　B.制定投資政策

　　C.投資組合構(gòu)建

　　D.承諾收益

　　答案：D

　　【解析】投資組合管理的一般流程包括：了解投資者需求、制定投資政策、進(jìn)行類(lèi)屬資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建、投資組合管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估等。

　　14、()是指賦予期權(quán)的買(mǎi)方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣(mài)方手中買(mǎi)入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約。

　　A.賣(mài)出期權(quán)

　　B.平價(jià)期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.看跌期權(quán)

　　答案：C

　　【解析】看漲期權(quán)是指賦予期權(quán)的買(mǎi)方在事先約定的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣(mài)方手中買(mǎi)入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約，又稱(chēng)買(mǎi)入期權(quán)。

————————————　學(xué)習(xí)題庫(kù)　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

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　　15、三口之家的中年人應(yīng)選擇的基金產(chǎn)品類(lèi)型為()。

　　A.高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品

　　B.中高風(fēng)險(xiǎn)、中高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品

　　C.收益與風(fēng)險(xiǎn)均衡化的基金產(chǎn)品

　　D.低風(fēng)險(xiǎn)為核心的基金產(chǎn)品

　　答案：C

　　【解析】在實(shí)踐中，一般根據(jù)個(gè)人投資者所處生命周期的不同階段確定其應(yīng)該選擇的基金產(chǎn)品類(lèi)型。三口之家中的中年人收入一般比較穩(wěn)定，但家庭責(zé)任較重，還要考慮為退休做準(zhǔn)備，投資時(shí)應(yīng)該堅(jiān)持穩(wěn)健原則，分散風(fēng)險(xiǎn)�？梢赃x擇收益與風(fēng)險(xiǎn)均衡化的基金產(chǎn)品。