1 正態(tài)分布的(　)可以用來評估投資或資產(chǎn)收益限度或者風(fēng)險容忍度。

　　A.中位數(shù)

　　B.分位數(shù)

　　C.標(biāo)準(zhǔn)差

　　D.方差

　　參考答案：B

　　參考解析： 正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評估投資或資產(chǎn)收益限度或者風(fēng)險容忍度。

　　2 期貨市場投機(jī)的功能是通過(　)實現(xiàn)的。

　　A.建倉

　　B.賣空

　　C.買空

　　D.套期保值

　　參考答案：D

　　參考解析： 期貨市場的一個主要經(jīng)濟(jì)功能是為生產(chǎn)、加工和經(jīng)營者等提供價格風(fēng)險轉(zhuǎn)移工具。投機(jī)交易增強(qiáng)了市場的流動性，承擔(dān)了套期保值交易轉(zhuǎn)移的風(fēng)險，是期貨市場正常運營的保證。

　　3 (　)是基金估值的第一責(zé)任主體。

　　A.基金托管人

　　B.基金投資人

　　C.基金管理人

　　D.信托機(jī)構(gòu)

　　參考答案：C

　　參考解析： 基金管理人是基金估值的第一責(zé)任主體。

　　4 從(　)起，對證券交易印花稅實行單向征收。

　　A.2007年6月5日

　　B.2008年6月5日

　　C.2008年9月19日

　　D.2009年9月19日

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)財政部、國家稅務(wù)總局的規(guī)定，從2008年9月19日起，基金賣出股票時按照1‰的稅率征收證券(股票)交易印花稅，而對買入交易不再征收印花稅，即對印花稅實行單向征收。

　　5 (　)是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。

　　A.投資期限

　　B.收益要求

　　C.流動性

　　D.風(fēng)險容忍度

　　參考答案：C

　　參考解析： 流動性是指投資者在短期內(nèi)以一個合理的價格將投資資產(chǎn)變現(xiàn)的容易程度。

　　6 基金資產(chǎn)估值不需考慮(　)因素。

　　A.估值頻率

　　B.交易價格及其公允性

　　C.估值方法的一致性和公開性

　　D.基金的會計核算

　　參考答案：D

　　參考解析： 基金資產(chǎn)估值需考慮的因素：估值頻率、交易價格及其公允性、估值方法的一致性和公開性。

　　7 下列關(guān)于指數(shù)基金與ETF的風(fēng)險管理的說法中，錯誤的是(　)。

　　A.指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資，個別股票的波動對指數(shù)基金的整體影響很大

　　B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動情況

　　C.作為衡量基金風(fēng)險的指標(biāo)，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險越高

　　D.作為衡量基金風(fēng)險的指標(biāo)，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險越低

　　參考答案：A

　　參考解析： 指數(shù)基金與其股指成分密切相關(guān)，嚴(yán)格按照契約跟蹤指數(shù)。指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資，個別股票的波動對指數(shù)基金的整體影響不大，從而達(dá)到分散風(fēng)險的目的。

　　8 投資者用于投資的自有資金或證券稱為(　)。

　　A.準(zhǔn)備金

　　B.保證金

　　C.自有資金

　　D.自有資產(chǎn)

　　參考答案：B

　　參考解析： 投資者用于投資的自有資金或證券稱為保證金，而保證金除以所投資金額或證券總價值的比率就稱為保證金率。

　　9 按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可以分為(　)。

　　A.獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　B.遠(yuǎn)期合約和期貨合約

　　C.期權(quán)合約和期貨合約

　　D.遠(yuǎn)期合約和互換合約

　　參考答案：A

　　參考解析： 按照衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具可以分為獨立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　10 根據(jù)(　)的要求，基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項。

　　A.《基金合同的內(nèi)容與格式》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》

　　D.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《基金合同的內(nèi)容與格式》的要求，基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項，包括估值日、估值方法、估值對象、估值程序、估值錯誤的處理、暫停估值的情形、基金凈值的確認(rèn)和特殊情況的處理。