第1題()是指，一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。

　　A.自發(fā)性協(xié)助

　　B.相互提供信息

　　C.自發(fā)性監(jiān)管

　　D.自律監(jiān)管

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：所謂“自發(fā)性協(xié)助”系指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，就其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。一國(guó)(地區(qū))證券監(jiān)管部門主動(dòng)將自己發(fā)現(xiàn)的有關(guān)信息提供給另一國(guó)(地區(qū))證券監(jiān)管部門，對(duì)于提高雙方合作監(jiān)管的效率、增加信任具有極大的好處。因此，IOSCO技術(shù)委員會(huì)發(fā)布的《跨國(guó)投資管理行為的合作與監(jiān)督宣言》規(guī)定，如任何一方擁有可協(xié)助他方執(zhí)行其監(jiān)管職能的信息，即使沒有任何他方提出要求，擁有信息的一方也可主動(dòng)自愿地提供或安排他人提供該信息。

　　第2題大多數(shù)資信好的公司采用()的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

　　A.直接發(fā)行

　　B.間接發(fā)行

　　C.貼現(xiàn)發(fā)行

　　D.以上選項(xiàng)都不正確

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：直接發(fā)行指發(fā)行主體直接將票據(jù)銷售給投資人，大多數(shù)資信好的公司采用這種發(fā)行方式。

　　第3題下列不屬于金融債券的是()。

　　A.證券公司短期融資券

　　B.商業(yè)銀行債券

　　C.地方政府債券

　　D.政策性金融債

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：金融債券包括政策性金融債、商業(yè)銀行債券、特種金融債券、非銀行金融機(jī)構(gòu)債券、證券公司債、證券公司短期融資券等。

　　第4題短期融資券由()承銷并采用()的方式發(fā)行，通過市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　A.證券公司;有擔(dān)保

　　B.證券公司;無(wú)擔(dān)保

　　C.商業(yè)銀行;有擔(dān)保

　　D.商業(yè)銀行;無(wú)擔(dān)保

　　參考答案：：D

　　【答案解析】：短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用無(wú)擔(dān)保的方式發(fā)行(信用發(fā)行)，通過市場(chǎng)招標(biāo)確定發(fā)行利率。

　　第5題下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減

　　B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

　　C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

　　D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有其收益率

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要高。

　　第6題在無(wú)保證債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是()，這也是公司債的主要形式。

　　A.優(yōu)先無(wú)保證債券

　　B.優(yōu)先次級(jí)債券

　　C.次級(jí)債券

　　D.劣后次級(jí)債券

　　參考答案：：A

　　【答案解析】：在無(wú)保證債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是優(yōu)先無(wú)保證債券，這也是公司債的主要形式。接下來(lái)依次是優(yōu)先次級(jí)債券、次級(jí)債券、劣后次級(jí)債券，這些等級(jí)的債券在清償時(shí)僅有少量補(bǔ)償甚至沒有。

　　第7題境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請(qǐng)QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件()。

　　A.要等到3個(gè)月以后才能申請(qǐng)

　　B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

　　C.經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年

　　D.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：對(duì)于申請(qǐng)QDII的證券公司而言，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于8億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。

　　第8題下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述，錯(cuò)誤的是()。

　　A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小

　　B.對(duì)于給定的非政府部門的債券、給定的信用評(píng)級(jí)，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

　　C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

　　D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)

　　參考答案：：C

　　【答案解析】：信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而擴(kuò)張。

　　第9題國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)()的功能性渠道。

　　A.相互協(xié)助機(jī)制

　　B.早期預(yù)警機(jī)制

　　C.臨時(shí)性事務(wù)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可謂雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)早期預(yù)警機(jī)制的功能性渠道。

　　第10題下列關(guān)于UCITS指令，說法錯(cuò)誤的是()。

　　A.為歐盟各成員國(guó)的開放式基金建立了一套跨境監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

　　B.結(jié)束了成員國(guó)對(duì)另類投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)

　　C.歐盟成員國(guó)各自以立法形式認(rèn)可該指令后，本國(guó)符合要求的基金即可在其它成員國(guó)面向個(gè)人投資者發(fā)售，無(wú)需再申請(qǐng)認(rèn)可

　　D.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成員國(guó)發(fā)行的基金

　　參考答案：：B

　　【答案解析】：選項(xiàng)B是關(guān)于AIFMD指令的相關(guān)內(nèi)容。AIFMD結(jié)束了成員國(guó)對(duì)另類投資基金的監(jiān)管各自為政且水平各異的狀態(tài)，協(xié)調(diào)成員國(guó)對(duì)另類投資基金的活動(dòng)實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。