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第11題1938年,麥考利為評(píng)估債券的平均還款期限,引入()的概念。
A.凸度
B.信用利差
C.收益率曲線(xiàn)
D.久期
參考答案::D
【答案解析】:1938年,麥考利為評(píng)估債券的平均還款期限,引入久期的概念。
第12題基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的()。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案::A
【答案解析】:基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
第13題在國(guó)際金融市場(chǎng)上,()是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。
A.上海銀行間同業(yè)拆借利率
B.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率
C.新加坡銀行間同業(yè)拆借利率
D.紐約銀行間同業(yè)拆放利率
參考答案::B
【答案解析】:在國(guó)際金融市場(chǎng)上,倫敦銀行間同業(yè)拆借利率是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。
第14題下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述,正確的是()。
A.面額較小
B.利率較高,通常比銀行優(yōu)惠利率高,比同期國(guó)債利率高
C.只有一級(jí)市場(chǎng),沒(méi)有明確的二級(jí)市場(chǎng)
D.只有二級(jí)市場(chǎng),沒(méi)有明確的一級(jí)市場(chǎng)
參考答案::C
【答案解析】:商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有三點(diǎn):①面額較大;②利率較低,通常比銀行優(yōu)惠利率低,比同期國(guó)債利率高;③只有一級(jí)市場(chǎng),沒(méi)有明確的二級(jí)市場(chǎng)。
第15題下列屬于反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。
A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況
B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心資料信息修改、非交易過(guò)戶(hù)和億戶(hù)資金劃轉(zhuǎn)
C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義,并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控,加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟
蹤、檢測(cè)和分析
D.以上都正確
參考答案::B
【答案解析】:選項(xiàng)AC屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。
第16題債券市場(chǎng)價(jià)格越()債券面值,期限越(),則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。
A.接近;長(zhǎng)
B.接近;短
C.偏離;長(zhǎng)
D.偏離;短
參考答案::D
【答案解析】:1、債券價(jià)格越接近債券面值,期限越長(zhǎng),則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。2、債券價(jià)格越偏離債券面值,期限越短,則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。但是不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何,當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)。
第17題下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述,錯(cuò)誤的是()。
A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為
B.本質(zhì)上,回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款,抵押品以國(guó)債為主
C.按回購(gòu)期限劃分,我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級(jí)182天
D.由于買(mǎi)斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng),回購(gòu)市場(chǎng)目前以買(mǎi)斷式回購(gòu)為主要交易品種
參考答案::D
【答案解析】:由于質(zhì)押式回購(gòu)歷史很長(zhǎng),回購(gòu)市場(chǎng)目前以質(zhì)押式回購(gòu)為主要交易品種。
第18題下列選項(xiàng)中屬于債券按發(fā)行主體分類(lèi)的是()。
A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等
B.息票債券和貼現(xiàn)債券
C.人民幣債券和外幣債券
D.政府債券、金融債券、公司債券等
參考答案::D
【答案解析】:按發(fā)行主體分類(lèi),債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。
第19題合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具()。
A.股指期貨
B.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證
C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行
D.以上都正確
參考答案::D
【答案解析】:合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于下列人民幣金融工具:①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債
券和權(quán)證;②在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金
融工具。此外,合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。
第20題下列各項(xiàng)中,屬于QDII基金投資范圍的是()。
A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款
B.代表貴重金屬的憑證
C.住房按揭支持證券
D.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)
參考答案::D
【答案解析】:本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項(xiàng)屬于QDII基金不得從事的行為。
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)中級(jí)會(huì)計(jì)職稱(chēng)經(jīng)濟(jì)師注冊(cè)會(huì)計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級(jí)會(huì)計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評(píng)估師國(guó)際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級(jí)建造師二級(jí)建造師二級(jí)建造師造價(jià)工程師土建職稱(chēng)公路檢測(cè)工程師建筑八大員注冊(cè)建筑師二級(jí)造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢(xún)工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評(píng)價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專(zhuān)業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會(huì)工作者司法考試職稱(chēng)計(jì)算機(jī)營(yíng)養(yǎng)師心理咨詢(xún)師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財(cái)規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級(jí)職稱(chēng)執(zhí)業(yè)護(hù)士初級(jí)護(hù)師主管護(hù)師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實(shí)踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗(yàn)技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論