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      2020年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)及答案(12)_第2頁(yè)

      來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2020年5月25日] 【

        第11題1938年,麥考利為評(píng)估債券的平均還款期限,引入()的概念。

        A.凸度

        B.信用利差

        C.收益率曲線(xiàn)

        D.久期

        參考答案::D

        【答案解析】:1938年,麥考利為評(píng)估債券的平均還款期限,引入久期的概念。

        第12題基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的()。

        A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

        B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

        C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

        D.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

        參考答案::A

        【答案解析】:基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益,屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

        第13題在國(guó)際金融市場(chǎng)上,()是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。

        A.上海銀行間同業(yè)拆借利率

        B.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率

        C.新加坡銀行間同業(yè)拆借利率

        D.紐約銀行間同業(yè)拆放利率

        參考答案::B

        【答案解析】:在國(guó)際金融市場(chǎng)上,倫敦銀行間同業(yè)拆借利率是被廣泛采納的基準(zhǔn)利率。

        第14題下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述,正確的是()。

        A.面額較小

        B.利率較高,通常比銀行優(yōu)惠利率高,比同期國(guó)債利率高

        C.只有一級(jí)市場(chǎng),沒(méi)有明確的二級(jí)市場(chǎng)

        D.只有二級(jí)市場(chǎng),沒(méi)有明確的一級(jí)市場(chǎng)

        參考答案::C

        【答案解析】:商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有三點(diǎn):①面額較大;②利率較低,通常比銀行優(yōu)惠利率低,比同期國(guó)債利率高;③只有一級(jí)市場(chǎng),沒(méi)有明確的二級(jí)市場(chǎng)。

        第15題下列屬于反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是()。

        A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

        B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶(hù)核心資料信息修改、非交易過(guò)戶(hù)和億戶(hù)資金劃轉(zhuǎn)

        C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義,并通過(guò)事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控,加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟

        蹤、檢測(cè)和分析

        D.以上都正確

        參考答案::B

        【答案解析】:選項(xiàng)AC屬于投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要管理措施。

        第16題債券市場(chǎng)價(jià)格越()債券面值,期限越(),則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

        A.接近;長(zhǎng)

        B.接近;短

        C.偏離;長(zhǎng)

        D.偏離;短

        參考答案::D

        【答案解析】:1、債券價(jià)格越接近債券面值,期限越長(zhǎng),則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。2、債券價(jià)格越偏離債券面值,期限越短,則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。但是不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何,當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)。

        第17題下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述,錯(cuò)誤的是()。

        A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買(mǎi)方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券的交易行為

        B.本質(zhì)上,回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款,抵押品以國(guó)債為主

        C.按回購(gòu)期限劃分,我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天一級(jí)182天

        D.由于買(mǎi)斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng),回購(gòu)市場(chǎng)目前以買(mǎi)斷式回購(gòu)為主要交易品種

        參考答案::D

        【答案解析】:由于質(zhì)押式回購(gòu)歷史很長(zhǎng),回購(gòu)市場(chǎng)目前以質(zhì)押式回購(gòu)為主要交易品種。

        第18題下列選項(xiàng)中屬于債券按發(fā)行主體分類(lèi)的是()。

        A.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等

        B.息票債券和貼現(xiàn)債券

        C.人民幣債券和外幣債券

        D.政府債券、金融債券、公司債券等

        參考答案::D

        【答案解析】:按發(fā)行主體分類(lèi),債券可分為政府債券、金融債券、公司債券等。

        第19題合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于下列哪項(xiàng)人民幣金融工具()。

        A.股指期貨

        B.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

        C.可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行

        D.以上都正確

        參考答案::D

        【答案解析】:合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于下列人民幣金融工具:①在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債

        券和權(quán)證;②在銀行間債券市場(chǎng)交易的固定收益產(chǎn)品;③證券投資基金;④股指期貨;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金

        融工具。此外,合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。

        第20題下列各項(xiàng)中,屬于QDII基金投資范圍的是()。

        A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

        B.代表貴重金屬的憑證

        C.住房按揭支持證券

        D.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

        參考答案::D

        【答案解析】:本題考查QDII基金的投資范圍。其他三項(xiàng)屬于QDII基金不得從事的行為。

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      責(zé)編:jiaojiao95

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