1.私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)不包括(　)。

　　A.會員制

　　B.有限合伙制

　　C.公司制

　　D.信托制

　　【答案】A

　　【解析】私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)，會員制不屬于私募股權(quán)投資基金的組織結(jié)構(gòu)。

　　2.下列不屬于短期政府債券的特點的是(　)。

　　A.利息免稅

　　B.流動性強

　　C.收益率較高

　　D.違約風(fēng)險小

　　【答案】C

　　3.在無保證債券中，受償?shù)燃壸罡叩氖?　)，這也是公司債的主要形式。

　　A.優(yōu)先無保證債券

　　B.優(yōu)先次級債券

　　C.次級債券

　　D.劣后次級債券

　　【答案】A

　　4.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者基金的風(fēng)險不包括(　)。

　　A.匯率風(fēng)險

　　B.國別風(fēng)險

　　C.稅務(wù)風(fēng)險

　　D.管理風(fēng)險

　　【答案】D

　　5.在我國，對(　)從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股票的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。

　　A.非銀行金融機構(gòu)

　　B.企業(yè)

　　C.證券投資基金

　　D.基金公司

　　【答案】C

　　6.如果某債券基金的久期為4年，市場利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約(　)。

　　A.上升4%

　　B.上升6%

　　C.下降4%

　　D.下降5%

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)久期的定義，債券價格的變化即約等于久期乘以市場利率的變化率，方向相反。

　　7.根據(jù)現(xiàn)代組合理論，能夠反映投資組合風(fēng)險相對于市場風(fēng)險大小的是(　)。

　　A.貝塔系數(shù)

　　B.期望值

　　C.權(quán)重

　　D.協(xié)方差

　　【答案】A

　　8.下列關(guān)于算術(shù)平均收益率和幾何平均收益率說法，不正確的是(　)。

　　A.算術(shù)平均收益率即計算各期收益率的算術(shù)平均值

　　B.幾何平均收益率運用了復(fù)利的思想，考慮了貨幣的時間價值

　　C.一般來說，算術(shù)平均收益率要小于幾何平均收益率

　　D.由于幾何平均收益率是通過對時間進行加權(quán)來衡量收益的情況，因此克服了算術(shù)平均收益率會出現(xiàn)的上偏傾向

　　【答案】C

　　【解析】一般來說，算術(shù)平均收益率要大于幾何平均收益率，兩者之差隨收益率波動加劇而增大。

　　9.(　)是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。

　　A.成交量加權(quán)平均價格算法

　　B.時間加權(quán)平均價格算法

　　C.跟量算法

　　D.執(zhí)行偏差算法

　　【答案】B

　　10.(　)是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對基金的資產(chǎn)進行重新計算的一種方式。

　　A.份額投資

　　B.現(xiàn)金分紅

　　C.分紅再投資

　　D.基金份額分拆

　　【答案】D