1.目前，我國證券投資基金管理費(fèi)計(jì)提后，按(　)向管理人支付。

　　A.月

　　B.季

　　C.周

　　D.日

　　【答案】A

　　【解析】目前，我國的證券投資基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按月支付。

　　2.中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　)。

　　Ⅰ.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健

　�、�.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄

　�、�.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣

　　Ⅳ.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。

　　(2)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。

　　(3)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣。

　　(4)經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　3.(　)同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場波動(dòng)情況。

　　A.特雷諾指數(shù)

　　B.詹森指數(shù)

　　C.夏普指數(shù)

　　D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

　　【答案】C

　　【解析】夏普指數(shù)同時(shí)考慮了基金經(jīng)理主動(dòng)管理能力和市場波動(dòng)情況。

　　4.單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　)。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　【答案】C

　　【解析】境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：

　　①單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。

　　②所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的30%。

　　5.投資本金20萬元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要(　)年可使本金達(dá)到40萬元。

　　A.14.4

　　B.13.09

　　C.13.5

　　D.14.21

　　【答案】B

　　【解析】20×(1+5.5%)t=40，解得t≈13。

　　6.下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是(　)。

　　A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

　　B.開放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值

　　C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

　　D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

　　【答案】D

　　【解析】A、應(yīng)有基金管理人對(duì)外公布;B、我國開放式基金每個(gè)交易日估值，于次日公告基金份額凈值;C、封閉式基金每日進(jìn)行估值，每周披露凈值。

　　7.(　)是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。

　　A.貝塔系數(shù)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)差

　　C.跟蹤誤差

　　D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

　　【答案】D

　　【解析】風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值已成為計(jì)量市場風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)，也是銀行采用內(nèi)部模型計(jì)算市場風(fēng)險(xiǎn)資本要求的主要依據(jù)。

　　8.下列政府債券的說法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.地方政府債包括由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券

　　B.國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券

　　C.政府債券是由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

　　D.我國政府債券包括國債和地方政府債

　　【答案】C

　　【解析】國債是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券，地方政府債是由中央財(cái)政代理發(fā)行和地方政府資助發(fā)行。

　　9.我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和(　)。

　　A.上海期貨交易所

　　B.深圳黃金交易所

　　C.深圳期貨交易所

　　D.上海證券交易所

　　【答案】A

　　【解析】我國的黃金交易市場包括上海黃金交易所和上海期貨交易所;其中，上海黃金交易所從事現(xiàn)貨黃金交易，而上海期貨交易所從事期貨黃金交易。

　　10.下列屬于另類投資局限性的是(　)。

　　Ⅰ.缺乏信息透明度 Ⅱ.流動(dòng)性較差

　�、�.估值難度大 Ⅳ.杠桿率偏低

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A