1、 私募股權(quán)投資最早在( )地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。

　　A: 歐美

　　B: 東亞

　　C: 北美

　　D: 南美

　　答案:A

　　解析:隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，另類投資和其他傳統(tǒng)投資產(chǎn)品一樣，也呈現(xiàn)出了國際化的趨勢。私募股權(quán)投資最早在歐美地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展，但最近幾年，

　　包括美國大型私募股權(quán)基金在內(nèi)的絕大部分私募股權(quán)投資者將其眼光轉(zhuǎn)向了東亞市場。

　　2、 ( )年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)。

　　A: 1982

　　B: 1981

　　C: 1980

　　D: 2000

　　答案:B

　　解析:自從1981年美國所羅門兄弟公司為IBM和世界銀行辦理首筆美元與德國馬克和瑞士法郎之間的貨幣互換業(yè)務(wù)以來，互換市場的發(fā)展非常迅猛。

　　3、 影響期權(quán)價格的因素不包括( )。

　　A: 合約標的資產(chǎn)的市場價格

　　B: 期權(quán)的執(zhí)行價格

　　C: 合約標的資產(chǎn)的歷史價格

　　D: 期權(quán)的有效期

　　答案:C

　　解析:影響期權(quán)價格的因素有：(1)合約標的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格。(2)期權(quán)的有效期。(3)無風險利率水平。(4)標的資產(chǎn)價格的波動率。(5)合約標的資產(chǎn)的分紅。

　　4、 對沖平倉是指在市場上買賣與自己合約品種( )的期貨。

　　A: 數(shù)量不等

　　B: 方向相同

　　C: 方向相反

　　D: 前三項都不對

　　答案:C

　　解析:期貨交易中的頭寸是指多頭或空頭。對沖平倉這一交易行為是指若持倉者在到期日前改變已有的頭寸，在市場上買賣與自己合約品種、數(shù)量相同但方向相反的期貨。

　　5、 美式期權(quán)是指( )。

　　A: 指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標的

　　資產(chǎn)的權(quán)利的合約

　　B: 是指買方此時的現(xiàn)金流為零

　　C: 指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲

　　D: 允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)

　　答案:D

　　解析:按期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限，期權(quán)可分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)。美式期權(quán)允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)。歐式期權(quán)指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲。

　　6、 交易所在制定標的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中( )作為標準交割等級。

　　A: 按期貨合約規(guī)定的標準質(zhì)量等級

　　B: 不需要任何標準品

　　C: 標準品較小的質(zhì)量等級

　　D: 最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級

　　答案:D

　　解析:交割等級是指由交易所統(tǒng)一規(guī)定的、準許上市交易的標的資產(chǎn)的質(zhì)量等級。交易所在制定標的資產(chǎn)的等級時，常常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級作為標準交割等級

　　7、 ( )采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。

　　A: 首次發(fā)行未上市的股票

　　B: 送股發(fā)行未上市股票

　　C: 轉(zhuǎn)增股發(fā)行未上市股票

　　D: 配股發(fā)行未上市股票

　　答案:A

　　解析:首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值。

　　8、全球第一個電子交易市場是( )。

　　A: 倫敦證券交易所

　　B: 紐約證券交易所

　　C: 東京證券交易所

　　D: 納斯達克證券交易所

　　答案:D

　　解析:納斯達克證券交易所由全美證券交易商協(xié)會(NASD)創(chuàng)立并負責管理，是全球第一個電子交易市場。

　　9、 關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機關(guān)可以允許( )公布一次。

　　A: 一周

　　B: 一個月

　　C: 兩個月

　　D: 一季度

　　答案:B

　　解析:關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價格，規(guī)定應(yīng)至少一個月公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機關(guān)可以允許一個月公布一次。

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　　10、 杠桿收購的關(guān)鍵是( )。

　　A: 發(fā)行股票

　　B: 舉債

　　C: 套期保值

　　D: 基金

　　答案:B

　　解析:杠桿收購是指籌資過程當中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式。杠桿收購的關(guān)鍵在于舉債，即進行杠桿收購之后，一個企業(yè)資金結(jié)構(gòu)當中債權(quán)和股權(quán)的比例。