1.按照銀行間市場(chǎng)結(jié)算指令的處理方式不同，債券結(jié)算可劃分為( )和( )。

　　A.雙邊凈額清算、多邊凈額清算

　　B.實(shí)時(shí)處理交收、批量處理交收

　　C.托管人結(jié)算、券商結(jié)算

　　D.全額結(jié)算、凈額結(jié)算

　　正確：B

　　2.外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)( )年以上的，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。

　　A.3

　　B.6

　　C.8

　　D.10

　　正確：A

　　3.某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出來(lái)的貝塔系數(shù)為0，則該基金( )。

　　A.凈值變化幅度與市場(chǎng)一致

　　B.凈值變化幅度比市場(chǎng)大

　　C.屬于市場(chǎng)中性策略

　　D.凈值變化方向與市場(chǎng)一致

　　正確：C

　　4.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不低于等值( )萬(wàn)美元。

　　A.2000

　　B.3000

　　C.5000

　　D.8000

　　正確：C

　　5.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的表述，正確的是( )。

　　A.合格境外投資者也是一類(lèi)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　B.證券公司、私募投資公司等可接受投資者的資金，但不能成為基金公司的客戶

　　C.機(jī)構(gòu)投資者主要包括基金公司、商業(yè)銀行不、保險(xiǎn)公司等，暫不包括社�；�金

　　D.企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)可以投資非流動(dòng)性資產(chǎn)，但要控制在一定比例以內(nèi)

　　正確：A

　　6.( )指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來(lái)的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平。

　　A.即期利率

　　B.遠(yuǎn)期利率

　　C.名義利率

　　D.實(shí)際利率

　　正確：B

　　7.關(guān)于我國(guó)資本市場(chǎng)股票和債券的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，以下表述正確的是( )。

　　A.股票的投資收益低于債券投資

　　B.債券的投資收益率和股票投資相比較為穩(wěn)定

　　C.債券投資者要求更高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

　　D.股票投資回報(bào)的波動(dòng)率小于債券投資

　　正確：B

　　8.發(fā)展QDII制度可以最終發(fā)展成為以( )為主導(dǎo)的市場(chǎng)。

　　A.個(gè)人投資者

　　B.機(jī)構(gòu)投資者

　　C.海外投資者

　　D.監(jiān)管者

　　正確：B

　　9.某投資者信用賬戶中有現(xiàn)金50萬(wàn)元保證金，該投資者選定證券A進(jìn)行融券賣(mài)出，假設(shè)融券保證金比例50%，其可賣(mài)出的最大金額為100萬(wàn)。證券A的最近成交價(jià)為每股10元，該投資者融券賣(mài)出10萬(wàn)股。第二天，該股票價(jià)格上升到每股12元，不考慮融券成本，該投資者一天的損失為( )。

　　A.15萬(wàn)元

　　B.20萬(wàn)元

　　C.30萬(wàn)元

　　D.10萬(wàn)元

　　正確：B

　　10.合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起( )個(gè)月內(nèi)匯入投資本金。

　　A.3

　　B.6

　　C.8

　　D.10

　　正確：B