1. 積極型股票投資組合策略以()為目的。D

　　A：分散風(fēng)險(xiǎn)

　　B：實(shí)現(xiàn)利益最大化

　　C：努力獲得與大盤(pán)同一的收益水平，減少交易成本

　　D：超越市場(chǎng)

　　2. 夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險(xiǎn)，而特瑞諾指數(shù)考慮的是()。C

　　A：全部風(fēng)險(xiǎn)

　　B：不可控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D：股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　3. 下列關(guān)于債券的現(xiàn)金流匹配策略的說(shuō)法，正確的有()。D

　　A：當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采取指數(shù)化的投資策略

　　B：當(dāng)投資者對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量有特殊需求時(shí)，可采用積極的投資策略

　　C：當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較低，而自身對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流沒(méi)有特殊需求時(shí)，可采取免疫和現(xiàn)金流匹配策略

　　D：當(dāng)投資者認(rèn)為市場(chǎng)效率較低，而自身對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流沒(méi)有特殊需求時(shí)，可采取積極的投資策略

　　4. 股票投資的基本分析是建立在()的基礎(chǔ)之上的。C

　　A：否定弱式有效市場(chǎng)

　　B：否定有效市場(chǎng)

　　C：否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　D：否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)

　　5. 根據(jù)《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)下列哪一種情況時(shí)需要基金管理公司進(jìn)行離任審計(jì)()。C

　　A：基金管理公司董事長(zhǎng)離任的

　　B：基金管理公司總經(jīng)理離任的

　　C：基金管理公司督察長(zhǎng)、基金經(jīng)理離任的

　　D：基金托管部門(mén)高級(jí)管理人員離任的

　　6. 價(jià)值型股票基金與成長(zhǎng)型股票基金相比()。C

　　A：風(fēng)險(xiǎn)高

　　B：回報(bào)高

　　C：市盈率低

　　D：收益增長(zhǎng)快

　　7. 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)開(kāi)放式基金認(rèn)(申)購(gòu)費(fèi)計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的計(jì)算公式為()。B

　　A：認(rèn)購(gòu)金額*購(gòu)費(fèi)率

　　B：凈認(rèn)購(gòu)金額*購(gòu)費(fèi)率

　　C：凈認(rèn)購(gòu)金額/購(gòu)費(fèi)率

　　D：認(rèn)購(gòu)金額/購(gòu)費(fèi)率

　　8. 以下資產(chǎn)配置的步驟中，在滿(mǎn)足投資者面對(duì)的限制因素的條件下，選擇最能滿(mǎn)足其風(fēng)險(xiǎn)收益目標(biāo)的資產(chǎn)組合，并在隨后確定實(shí)際的資產(chǎn)配置戰(zhàn)略的步驟是()。B

　　A：確定有效資產(chǎn)組合的邊界

　　B：尋找最佳的資產(chǎn)組合

　　C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類(lèi)資產(chǎn)

　　D：明確資本市場(chǎng)的期望值

　　9. 假定證券A可能的收益率分別為-0.02，-0.01，0.01，0.04;發(fā)生的概率分別為0.40，0.10，0.30，0.20;則該證券的期望收益率為()。D

　　A：0.60%

　　B：0.50%

　　C：0.30%

　　D：0.20%

　　10. 關(guān)于免疫策略，以下表述錯(cuò)誤的是()。B

　　A：多重負(fù)債下的組合免疫策略，債券久期與負(fù)債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負(fù)債現(xiàn)值相等

　　B：多重負(fù)債下的組合免疫策略，負(fù)債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣

　　C：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是指在市場(chǎng)收益率非平行變動(dòng)時(shí)，組合所蘊(yùn)含的再投資風(fēng)險(xiǎn)

　　D：或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準(zhǔn)確的規(guī)避收益，然后確定一個(gè)能滿(mǎn)足目標(biāo)收益的可規(guī)避的安全收益水平