11. 基金資金清算中的交易所資金清算，在()日執(zhí)行清算指令。B

　　A：T

　　B：T+1

　　C：T+2

　　D：T+3

　　12. 在債券投資組合的現(xiàn)金流量匹配策略的運(yùn)用中，為了達(dá)到現(xiàn)金流與債務(wù)的配比，必須投入()必要資金量的資金。A

　　A：高于

　　B：低于或等于

　　C：低于

　　D：等于

　　13. 相對于發(fā)達(dá)國家，我國基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是()。D

　　A：保護(hù)投資者利益

　　B：保證市場的公平、效率和透明

　　C：降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D：推動基金業(yè)的發(fā)展

　　14. 以下不屬于中國證監(jiān)會各地方證管局的監(jiān)管范圍的是()。B

　　A：基金經(jīng)理任免

　　B：草擬基金或制定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則

　　C：負(fù)責(zé)轄區(qū)基金管理公司開業(yè)申請

　　D：負(fù)責(zé)轄區(qū)基金管理公司設(shè)立辦事處

　　15. 夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM模型之間有如下()關(guān)系。D

　　A：夏普指數(shù)是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的，其他的都不是

　　B：特雷諾指數(shù)是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的，其他的都不是

　　C：詹森指數(shù)是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的，其他的都不是

　　D：三種指數(shù)均是建立在CAPM模型基礎(chǔ)上的

　　16. 消極型股票投資策略以()為理論基礎(chǔ)。D

　　A：技術(shù)分析

　　B：基本分析

　　C：市場異常策略

　　D：有效市場假說

　　17. 某投資組合的平均報(bào)酬率為16%，報(bào)酬率的標(biāo)準(zhǔn)差為24%，貝塔值為1.1若無風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，其特瑞諾指數(shù)為()。A

　　A：0.09

　　B：0.1

　　C：0.41

　　D：0.44

　　18. 以下資產(chǎn)配置策略中，對市場流動性要求最高的是()。C

　　A：買入并持有策略

　　B：恒定組合策略

　　C：投資組合保險(xiǎn)策略

　　D：動態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　19. 目前，在我國對投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券的利息收入，由()在向基金派發(fā)利息時(shí)，代扣代繳20%的個(gè)人所得稅。A

　　A：上市公司發(fā)行債券的企業(yè)

　　B：基金管理公司

　　C：中央結(jié)算公司

　　D：基金托管銀行

　　20. 目前，我國對投資者(包括個(gè)人和企業(yè))買賣基金份額， ()印花稅。A

　　A：免征

　　B：征收單邊(賣方)

　　C：征收單邊(買方)

　　D：征收