31、 關(guān)于道德與法律的實(shí)施，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.道德主要靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力，因此主要依靠他律

　　B.法律的實(shí)施主要靠國(guó)家強(qiáng)制力

　　C.相比法律，道德約束是軟約束

　　D.相比法律，道德的調(diào)整手段更多

　　參考答案：A

　　32、 以下不屬于基金客戶個(gè)性化服務(wù)內(nèi)容的是( )。

　　A.接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行投資決策

　　B.提供市場(chǎng)行情分析資迅，揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.做好客戶動(dòng)態(tài)分析

　　D.加強(qiáng)客戶溝通，了解客戶深度需求

　　參考答案：A

　　33、 基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是( )。

　　A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

　　B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式

　　C.某基金的招募說明書

　　D.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密

　　參考答案：C

　　34、以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()

　　A、協(xié)調(diào)性

　　B、專業(yè)性

　　C、關(guān)鍵性

　　D、獨(dú)立性

　　參考答案：C

　　35、以下投資者教育活動(dòng)中，直接體現(xiàn)保護(hù)投資者基本原則的是()

　　A.向投資者揭示證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，警示投資者“買者自負(fù)”

　　B.對(duì)異常賬戶進(jìn)行監(jiān)控并對(duì)其持有人進(jìn)行合規(guī)交易方面的教育

　　C.了解客戶資信狀況，交易習(xí)慣，證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況

　　D.將本機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介及資質(zhì)證明文件置備于營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置

　　參考答案：C

　　36、 關(guān)于公開募集基金份額持有人大會(huì)的召集機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　A.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召開的，由基金托管人召集

　　B.基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集

　　C.代表基金份額5%以上的基金份額持有人自行召集

　　D.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集

　　參考答案：C

　　37、 關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下錯(cuò)誤的是( )。

　　A.債券基金的收益不如債券利息固定

　　B.債券基金的收益比單個(gè)債券的收益率更難預(yù)測(cè)

　　C.債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)較小

　　D.債券基金沒有平均到期日

　　參考答案：D

　　38、 基金托管人的工作不包括( )。

　　A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　B.編制中期和年度基金報(bào)告

　　C.按規(guī)定召集持有人大會(huì)

　　D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

　　參考答案：B

　　39、 ( )構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

　　A.控制環(huán)境

　　B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　C.信息溝通

　　D.內(nèi)部監(jiān)控

　　參考答案：A

　　40、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，以下表述正確的是()

　　A.采用金額認(rèn)購(gòu)方式

　　B.只能采用前端收費(fèi)模式

　　C.都收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)用

　　D.采用份額認(rèn)購(gòu)方式

　　參考答案：A

　　41. 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公

　　布上述文件的時(shí)間是()。

　　A.基金份額發(fā)售的三日前

　　B.基金份額發(fā)售的五日前

　　C.基金份額發(fā)售的當(dāng)日

　　D.基金份額發(fā)售的三個(gè)工作日前

　　答案：A

　　42.關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施保障，以下表述正確的是()。

　　I、基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　�、颉⒒�金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的方法

　　III、在銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)中建設(shè)并維護(hù)與基金銷售適用性相關(guān)的功能模塊

　�、�、基金銷售分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在總部的指導(dǎo)和管理下實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

　　A.I、II、III、Ⅳ

　　B.II、III、Ⅳ

　　C.I、II、III

　　D.I、II、Ⅳ

　　答案：A

　　43、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，以下不屬于高級(jí)管理人員的是()

　　A.副總經(jīng)理

　　B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.總經(jīng)理

　　參考答案：C

　　44.商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)向()進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

　　D.工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　答案：D

　　45.在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()

　　A.基金托管人的資本規(guī)模

　　B.基金招募說明書所明示的投資方向/投資范圍和投資比例

　　C.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

　　D.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　答案：A

　　46.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告。

　　A.30日

　　B.15個(gè)工作日

　　C.90日

　　D.60日

　　答案：C

　　47、甲從某基金管理公司離職時(shí)，帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為()。

　　A.沒有違規(guī)

　　B.不公平對(duì)待客戶

　　C.泄露商業(yè)機(jī)密

　　D、泄露內(nèi)幕信息

　　參考答案：C

　　48、以下不屬于基金宣傳推介材料的是()

　　A.基金的宣傳單

　　B.基金公司的公開出版材料

　　C.基金的代理銷售協(xié)議

　　D.基金的海報(bào)

　　參考答案：C

　　49、 關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　C.基金的未來業(yè)績(jī)展望

　　D.基金成立以來有無違法行為發(fā)生

　　參考答案：C

　　50、 關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，以下表述錯(cuò)誤的是( )

　　A.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對(duì)值超過0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

　　B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時(shí)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

　　C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

　　D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

　　參考答案：A

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