1、 根據(jù)( )不同，基金可以分為公募基金和私募基金。

　　A.法律形式

　　B.運(yùn)作方式

　　C.資金來(lái)源和用途

　　D.募集方式

　　參考答案：D

　　2.當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員應(yīng)選擇遵守()。

　　A.要求更為嚴(yán)格的規(guī)范

　　B.制定時(shí)間較早的規(guī)范

　　C.制定時(shí)間較晚的規(guī)范

　　D.要求更為寬松的規(guī)范

　　答案：A

　　解析：基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。

　　3、 以下各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是( )。

　　A.控制成本

　　B.控制利潤(rùn)

　　C.控制目標(biāo)

　　D.控制環(huán)境

　　參考答案：D

　　4、 在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括( )。

　　A.基金托管人的資本金規(guī)模

　　B.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　C.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

　　D.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　參考答案：A

　　5、以下選項(xiàng)中，不能通過(guò)加強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來(lái)解決的是()。

　　A.基金經(jīng)理惡意砸盤(pán)、

　　B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

　　C.基金業(yè)績(jī)排名靠后

　　D.基金產(chǎn)品間利益輸送

　　參考答案：C

　　6、私募基金可以通過(guò)以下哪種方式進(jìn)行宣傳()。

　　A.公開(kāi)出版資料

　　B.公共門(mén)戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

　　C.海報(bào)、戶外廣告

　　D.對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說(shuō)明

　　參考答案：D

　　7、關(guān)于開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回，以下表述正確的是()

　　A、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立 B、投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)確認(rèn) C、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)確認(rèn) D、投資人遞交申購(gòu)申請(qǐng)，申購(gòu)成立

　　參考答案：B

　　8、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是()

　　A.有利于投資人取得良好的收益

　　B.有利于投資者的價(jià)值判斷

　　C.有利于投資人參與基金投資的具體決策

　　D.能夠杜絕信息濫用

　　參考答案：B

　　9、以下信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()

　　A.尚未公開(kāi)的上市公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃

　　B.尚未公開(kāi)的上市公司股息分配計(jì)劃

　　C.尚未公開(kāi)的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　　D.尚未公開(kāi)的證券研究所研究員對(duì)上市公司對(duì)上市公司股價(jià)走勢(shì)預(yù)測(cè)

　　參考答案：D

　　10、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是()

　　A.LOF和ETF都具備開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

　　B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金

　　C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票 D、LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)參考答案：B

　　11、關(guān)于廉潔公正的要求，以下行為正確的是()

　　A.利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益

　　B.為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

　　C.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

　　D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益

　　參考答案：C

　　12、根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募集的規(guī)定，以下符合法律規(guī)定的是()。

　　A.某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的基金份額總額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的65%，基金管理人宣布募集失敗

　　B.某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公布后，進(jìn)行驗(yàn)資

　　C.某公募證券投資基金募集期屆滿但募集失敗，其后第50天，基金管理人向投資人返還了全部已交納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息

　　D.某公募證券投資基金募集過(guò)程中，管理人為提高資金收益而將募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品

　　參考答案：A

　　13.根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

　　A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

　　B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

　　C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

　　D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

　　答案:C

　　14.進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

　　A.基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

　　B.基金托管人的資本金規(guī)模

　　C.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

　　D.基金招募說(shuō)明書(shū)所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　答案：B

　　15、 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類(lèi)有()

　　A、普通會(huì)員、專(zhuān)業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

　　B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

　　C、聯(lián)席會(huì)員、專(zhuān)業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

　　D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、專(zhuān)業(yè)會(huì)員

　　參考答案：B