1基金管理公司的設立須經(jīng)()批準。

　　A中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會

　　B中國證監(jiān)會

　　C證券交易所

　　D國家工商管理局

　　解析：正確答案”B“中國證監(jiān)會依法對基金管理公司提交的市場準入等行政許可事項進行審批，主要包括：基金管理公司的設立審批、基金管理公司申請境內機構投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機構設立審核、基金管理公司股權處置監(jiān)管等。

　　2下列報告中，必須每季度定期公布的是()。

　　A基金投資組合公告

　　B基金公開說明書

　　C內部監(jiān)察報告

　　D基金半年度報告

　　解析：正確答案”A“基金季度報告是基金應當在每個季度結束之日起15個工作日之內編制完成并登載在指定報刊和網(wǎng)站上;基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。

　　3下列哪項不屬于我國基金監(jiān)管的目標。()

　　A保護投資者利益

　　B吸引國外投資者

　　C保證市場的公平、效率和透明

　　D降低系統(tǒng)風險

　　解析：正確答案”B“我國基金監(jiān)管的目標包括：①保護投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)風險;④推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　4根據(jù)我國的相關法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A0.5 B0.4 C0.3 D0.2

　　解析：正確答案”B“基金參與全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的主要規(guī)定：①在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%;②基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為一年，債券回購到期后不得展期。

　　5()中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會(以下簡稱“基金業(yè)委員會”)成立，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業(yè)協(xié)會的領導下開展工作。

　　A2002年7月4日

　　B2002年12月4日

　　C2004年12月4日

　　D2002年8月4日

　　解析：正確答案”C“2004年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機構，承接了原基金公會的職能和任務，在中國證券業(yè)協(xié)會的領導下開展工作。

　　6下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括()。

　　A遵守法律法規(guī)

　　B遵守行業(yè)自律準則

　　C遵守所在機構的規(guī)章制度

　　D以上都應遵守

　　解析：正確答案”D“

　　7保本基金的()是風險投資可承受的最高損失限額。

　　A最低目標價值

　　B安全墊

　　C現(xiàn)時凈值

　　D價值底線

　　解析：正確答案”B“投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額通常稱為安全墊，是風險投資(如股票投資)可承受的最高損失限額。

　　8某基金銷售機構的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動屬于違反了()。

　　A注冊監(jiān)管

　　B持續(xù)學習

　　C持證上崗

　　D審慎開展的執(zhí)業(yè)活動

　　解析：正確答案”C“暫無解析

　　9信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于()。

　　A重大遺漏

　　B不當競爭

　　C虛假記載

　　D誤導性陳述

　　解析：正確答案”C“①誤導性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;②虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為;③重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。

　　10從我國的實踐看，對基金的監(jiān)管負有最主要責任的機構是()。

　　A中國證券業(yè)協(xié)會

　　B中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會

　　C中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D基金管理公司督察長

　　解析：正確答案”C“中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場參與者的行為進行監(jiān)督管理，在涉及個別監(jiān)管事項上，如基金托管資格核準、商業(yè)銀行設立基金公司的審核及監(jiān)管等，則由中國證監(jiān)會聯(lián)合其他有關金融監(jiān)管部門實施聯(lián)合監(jiān)管。中國證券業(yè)協(xié)會作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。

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