11基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了().

　　A真實性原則

　　B規(guī)范性原則

　　C及時性原則

　　D完整性原則

　　解析：正確答案”A“基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實性原則。

　　12下列關(guān)于基金分類意義的表述，錯誤的是()。

　　A在助于投資者做出選擇

　　B使得基金業(yè)績比較更客觀公正

　　C基金資產(chǎn)評估是基金評級的基礎(chǔ)

　　D有助于實施更有效的分類監(jiān)管

　　解析：正確答案”C“基金分類是進行基金評級的基礎(chǔ)。

　　13下列關(guān)于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用的表述，正確的是()。

　　A有利于維護非流通股股東利益

　　B有助于形成以個人投資者為主的投資者結(jié)構(gòu)

　　C推動股指持續(xù)上升

　　D有利于推動市場價值判斷體系的形成

　　解析：正確答案”D“基金有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的原因有：①基金發(fā)揮專業(yè)理財優(yōu)勢，推動市場價值判斷體系的形成，倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場的過度投機;②基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于促進信息的有效利用和傳播，有利于市場合理定價，有利于市場有效性的提高和資源的合理配置;③不同的基金在給投資者提供廣泛選擇的同時，也成為資本市場不斷變革和金融產(chǎn)品不斷創(chuàng)新的源泉之一;④基金的發(fā)展有助于改善我國目前以個人投資者為主的不合理的投資者結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮機構(gòu)投資者對上市公司的監(jiān)督和制約作用，推動上市公司完善治理結(jié)構(gòu)。

　　14第一只ETF是在()推出的。

　　A英國

　　B美國

　　C加拿大

　　D澳大利亞

　　解析：正確答案”C“1990年，加拿大多倫多證券交易所(TSE)推出了世界上第一只ETF——指數(shù)參與份額(TIPs)。

　　15關(guān)于基金銷售費用，下列說法錯誤的是()。

　　A銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

　　B按照基金合同和招募說明書的約定，可以對不同的投資人適用不同費率

　　C基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費

　　D基金管理人可以向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費

　　解析：正確答案”D“基金管理人不得向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護費。

　　16下列關(guān)于基金銷售結(jié)算資金，說法錯誤的是()。

　　A相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，其屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

　　B是基金投資人結(jié)算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的基金申購(認購)、贖回、現(xiàn)金分紅等資金

　　C由基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)或基金注冊登記機構(gòu)歸集

　　D禁止挪用

　　解析：正確答案”A“相關(guān)機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，基金銷售結(jié)算資金不屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)。

　　17()是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的風(fēng)險。

　　A系統(tǒng)性風(fēng)險

　　B非系統(tǒng)性風(fēng)險

　　C主動操作風(fēng)險

　　D可分散風(fēng)險

　　解析：正確答案”A“系統(tǒng)性風(fēng)險即市場風(fēng)險，是指由整體政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響。

　　18制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險中，()的主要管理措施。

　　A投資合規(guī)性風(fēng)險

　　B銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　解析：正確答案”D“題干敘述內(nèi)容，屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險的主要管理措施。

　　19關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是()。

　　A通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

　　B隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　C保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

　　D審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　解析：正確答案”C“選項C為合規(guī)管理部門應(yīng)履行的基本職責(zé)。

　　20職業(yè)道德的作用不包括()

　　A調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　B提升職業(yè)素質(zhì)

　　C強化道德素養(yǎng)

　　D促進行業(yè)發(fā)展

　　解析：正確答案”C“