2019年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》強化提升試題及答案（九）

　　1.下列關于夏普說法錯誤的是( )。

　　A.夏普比率是用某一時期內(nèi)投資組合平均超額收益除以這個時期收益的標準差

　　B.夏普比率中基金收益率和無風險收益率應用平均值的原因，是在測度期間內(nèi)兩者都是在不斷變化的

　　C.夏普比率是針對總波動性權衡后的回報率，即單位總風險下的超額回報率

　　D.夏普數(shù)值越小，代表單位風險超額回報率越高，基金業(yè)績越好

　　2.詹森指數(shù)是在( )模型基礎上發(fā)展出的一個風險調(diào)整績效衡量指標。

　　A.套利定價理論 B.CAPM

　　C.有效市場 D.最優(yōu)組合

　　3.證券公司的設立和解散，由( )決定。

　　A.證監(jiān)會 B.國務院

　　C.中央銀行 D.證券交易所

　　4.( )是債券交易實現(xiàn)的關鍵環(huán)節(jié)。

　　A.債券發(fā)行 B.債券流通

　　C.債券詢價 D.債券結算

　　5.境內(nèi)機構投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進行境外證券投資( )。

　　A.在境外設立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構批準從事投資管理業(yè)務

　　B.經(jīng)營投資管理業(yè)務達3年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣

　　C.有健全的治理結構和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構的重大處罰

　　D.最近一個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣

　　6.在證券衍生工具基金中，( )管理費率一般最高。

　　A.債券基金 B.股票基金

　　C.認股權證基金 D.貨幣市場基金

　　7.目前，我國對投資者(包括個人和機構)買賣封閉式證券投資基金( )印花稅。

　　A.征收1‰ B.免征

　　C.征收2‰ D.征收3‰

　　8.基金的財務會計報告通常不包括( )。

　　A.月報 B.周報

　　C.季報 D.年報

　　9.托管費的來源是( )。

　　A.股息 B.利息

　　C.基金資產(chǎn) D.投資者繳納

　　10.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的( )按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

　　A.全部資產(chǎn) B.凈資產(chǎn)

　　C.全部資產(chǎn)及所有負債 D.負債

　　11.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權證，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按( )計量。

　　A.公允價值 B.面值

　　C.每股凈資產(chǎn) D.成本

　　12.對于基金交易費，以下說法錯誤的是( )。

　　A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用

　　B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過戶費、經(jīng)手費、證管費

　　C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

　　D.印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關規(guī)定收取

　　13.以下關于開放式基金利潤分配錯誤的是( )。

　　A.開放式基金合同應當約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例

　　B.開放式基金當年利潤應先彌補上一年度虧損

　　C.開放式基金的分紅方式有現(xiàn)金分紅和紅利再投資兩種

　　D.基金份額持有人事先未作出選擇的，基金管理人應當將紅利再投資

　　14.開放式基金的分紅方式有( )。

　　A.增加投資份額 B.債券分紅

　　C.股利分紅 D.分紅再投資轉換為基金份額

　　15.基金利潤中，其他收入不包括( )。

　　A.贖回費扣除基本手續(xù)費后的余額

　　B.手續(xù)費返還、ETF替代損益

　　C.基金管理人等機構為彌補基金財產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項

　　D.管理人報酬