1.下列不屬于公司股東享有的權(quán)利的是()。

　　A.收益分配權(quán)

　　B.決定權(quán)

　　C.表決和監(jiān)督權(quán)

　　D.知情權(quán)

　　答案：B

　　解析：公司股東享有的權(quán)利包括收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)。決定權(quán)屬于股東會(huì)的權(quán)利。

　　2.按照基金托管人的法定職責(zé)，以下不屬于的是()。

　　A.管理基金財(cái)產(chǎn)日常披露事項(xiàng)

　　B.按照規(guī)定召開基金份額持有人大會(huì)

　　C.不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)立賬戶

　　D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

　　答案：A

　　3.以下事項(xiàng)要求不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件的是()。

　　A.設(shè)有專門的托管部門

　　B.有 50 人以上的從業(yè)人員

　　C.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　D.有符合要求的營業(yè)場所

　　答案：B

　　解析：選項(xiàng) B 符合題意。擔(dān)任基金托管人的條件，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定;

　　(2)設(shè)有專門的基金托管部門;

　　(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù);

　　(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;

　　(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng);

　　(6)有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

　　(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

　　(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　4.根據(jù)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》的規(guī)定，符合規(guī)定要求的做法是()。

　　A.基金管理公司的基金經(jīng)理，離任 2 個(gè)月后在另一家基金管理公司擔(dān)任基金經(jīng)理助理

　　B.基金管理公司的基金經(jīng)理，離任 2 個(gè)月后在另一家基金管理公司的交易部擔(dān)任交易員

　　C.基金管理公司的基金經(jīng)理，離任 2 個(gè)月后在另一家基金管理公司的研究部擔(dān)任研究員

　　D.基金管理公司的基金經(jīng)理，離任 2 個(gè)月后在另一家基金管理公司擔(dān)任基金經(jīng)理

　　答案：B

　　5.假設(shè)某投資者在 ETF 基金募集期內(nèi)認(rèn)購了 100 萬份 ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為 320 億元，折算前基金份額總額為 310 萬份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為 966.45元，則該投資者折算后份額為()。

　　A.105 萬份

　　B.106.8 萬份

　　C.120 萬份

　　D.110 萬份

　　答案：B

　　解析：折算比例=(折算日的基金資產(chǎn)凈值/折算日的基金份額總額)÷(當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值/1000)=(320/310)÷(966.45/1000)=1.068;該投資者折算后的基金份額=原持有份額×折算比例=100×1.068=106.8(萬份)。

　　6.對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到的客戶信息不包括()。

　　A.保證收益率

　　B.投資經(jīng)驗(yàn)

　　C.投資目的

　　D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

　　答案：A

　　7.投資者想要了解持有的公募基金的投資組合、投資業(yè)績，可以閱讀()。

　　A.基金凈值公告

　　B.基金合同

　　C.基金招募說明書摘要

　　D.基金托管合同

　　答案：A

　　8.關(guān)于公開募集基金，以下表述錯(cuò)誤的是()。

　　A.募集申請注冊后，方可進(jìn)行基金募集

　　B.基金管理人自收到準(zhǔn)予注冊文件后六個(gè)月內(nèi)可開始募集基金

　　C.募集期限自招股說明書公布之日起開始

　　D.基金發(fā)售可由基金管理人或基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)

　　答案：C

　　9.票據(jù)屬于()資產(chǎn)。

　　A.貨幣性資產(chǎn)

　　B.權(quán)益資產(chǎn)

　　C.債務(wù)資本

　　D.衍生金融資產(chǎn)

　　答案：A

　　10.基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對()等交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。

　�、�.場內(nèi)交易

　�、�.場外交易

　�、�.網(wǎng)下申購

　�、�.網(wǎng)上申購

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：場外交易(Ⅱ正確)、網(wǎng)下申購(Ⅲ正確)等特殊交易應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制的原則制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。