11.某基金公司吳某以低價(jià)拿到債券，然后再加上 0.5 個(gè)基點(diǎn)轉(zhuǎn)賣給基金管理公司的基金，個(gè)人賺取中間差價(jià)，此交易涉及()。

　　A.價(jià)格操縱

　　B.頻繁交易

　　C.利益輸送

　　D.內(nèi)幕交易

　　答案：C

　　12.王先生投資 6 萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)某開(kāi)放式基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息為 10 元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為 1.8%，基金份額面值為 1 元。王先生認(rèn)購(gòu)該基金的認(rèn)購(gòu)份額為()份。

　　A.58949.1

　　B.58920

　　C.58930

　　D.58939.1

　　答案：A

　　13.下列機(jī)構(gòu)中，屬于基金自律組合組織成員的包括()。

　�、�.基金管理人

　　Ⅱ.基金托管人

　�、�.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　�、�.基金份額持有人

　�、�.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　14.基金宣傳推介材料在基金登載期間基金合同中()發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明。

　　Ⅰ.投資目標(biāo)

　�、�.投資范圍

　�、�.投資策略

　　Ⅳ.營(yíng)銷策略

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　15.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括()。

　　A.員工自律

　　B.部門主管自律

　　C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　答案：B

　　16.()是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。

　　A.客戶至上

　　B.有效溝通

　　C.安全第一

　　D.專業(yè)規(guī)范

　　答案：A

　　解析：選項(xiàng) A 正確：“客戶至上”是每一位客戶服務(wù)人員在客戶服務(wù)中應(yīng)遵循的原則。

　　17.基金銷售機(jī)構(gòu)相關(guān)數(shù)據(jù)備案，說(shuō)法正確的是()。

　　A.每周備案一次，公司庫(kù)房妥善保存

　　B.每日備案一次，公司庫(kù)房妥善保存

　　C.每周備案一次，異地庫(kù)房妥善保存

　　D.每日備案一次，異地庫(kù)房妥善保存

　　答案：D

　　18.下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)的主要參與者及其作用的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

　　A.金融市場(chǎng)的主要參與者包括政府、中央銀行、金融機(jī)構(gòu)，也包括個(gè)人投資者和居民

　　B.金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)的唯一資金供給者

　　C.居民是金融市場(chǎng)供均衡的重要參與者

　　D.金融機(jī)構(gòu)既發(fā)行、創(chuàng)造金融工具，又在金融機(jī)構(gòu)購(gòu)買各類金融工具

　　答案：B

　　19.私募基金個(gè)人投資者要求持有金融資產(chǎn)不低于 300 萬(wàn)元，前述金融資產(chǎn)不包括()。

　　A.乙持有上市公司股票市值 500 萬(wàn)元

　　B.甲持有銀行活期存款 500 萬(wàn)元

　　C.丙持有房地產(chǎn)估值價(jià)值 500 萬(wàn)元

　　D.丁持有信托計(jì)劃價(jià)值 500 萬(wàn)元

　　答案：C

　　20.根據(jù)《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程》，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為()。

　　A.全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.會(huì)長(zhǎng)辦公室

　　D.理事會(huì)

　　答案：A

　　解析：選項(xiàng) A 正確：基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)，協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。