2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》測(cè)試題（八）

　　基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前( )日公告。

　　60

　　30

　　45

　　15

　　答案：B

　　基金當(dāng)事人不包括( )。

　　基金托管人

　　基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　基金份額持有人

　　基金管理人

　　答案：B

　　基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般需經(jīng)( )認(rèn)可后公告。

　　證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　證券交易所

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　中國證監(jiān)會(huì)

　　答案：B

　　下列選項(xiàng)中，關(guān)于私募基金管理人的表述，錯(cuò)誤的是( )。

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

　　私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

　　私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記

　　私募基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記

　　答案：A

　　基金的市場(chǎng)營(yíng)銷主要涉及( )。

　　基金份額的募集與運(yùn)作管理

　　基金份額的募集與客戶服務(wù)

　　基金的銷售與基金份額的注冊(cè)登記

　　基金的銷售與基金投資

　　答案：B

　　以下不屬于我國開放式基金注冊(cè)登記體系模式的是( )。

　　基金管理人自建注冊(cè)登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式

　　委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　委托中央國債登記結(jié)算有限公司作為注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的“外置”模式

　　內(nèi)置和外置兼有的“混合”模式

　　答案：C

　　關(guān)于私募基金的表述，正確的是( )。

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行私募基金實(shí)行行政許可

　　私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案

　　中國證監(jiān)會(huì)對(duì)私募基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)行行政許可

　　由基金法授權(quán)的法定自律組織對(duì)私募基金管理人開展私募業(yè)務(wù)進(jìn)行登記管理

　　答案：D

　　基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東或變更公司的實(shí)際控制人，以下描述正確的是( )。

　　關(guān)于基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

　　關(guān)于基金管理公司變更持有百分之五以上股權(quán)的股東，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)

　　變更公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　變更公司的實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　答案：D

　　關(guān)于公募基金基金份額持有人享有的權(quán)利，以下表述錯(cuò)誤的是( )。

　　對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　通過持有人大會(huì)參與基金投資決策

　　參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　答案：B

　　基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)所代銷的股票型基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)是( )。Ⅰ、基金的托管人 Ⅱ、基金的歷史業(yè)績(jī) Ⅲ、基金凈值的波動(dòng)率 Ⅳ、基金的投資范圍

　�、�、Ⅲ、Ⅳ

　�、�、Ⅲ、Ⅳ

　�、�、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　�、�、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　關(guān)于私募基金的特點(diǎn)，以下描述錯(cuò)誤的是( )。

　　應(yīng)定期向公眾進(jìn)行充分的信息披露

　　在信息披露、投資限制方面監(jiān)管要求較低

　　向少數(shù)特定投資者采用非公開方式募集

　　對(duì)投資者的投資能力有一定的要求

　　答案：A答案：

　　基金招募說明書披露的主要信息不包括( )。

　　風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　　業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

　　投資策略

　　收益預(yù)期

　　答案：D

　　關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理八要素，以下相關(guān)內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是( )。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程根據(jù)不同的情況，可采用定性和定量相結(jié)合的方法

　　基金管理人要對(duì)每一個(gè)重要的風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)應(yīng)的回報(bào)進(jìn)行評(píng)價(jià)和平衡，采取包括回避、接受、共擔(dān)或完全消滅風(fēng)險(xiǎn)等措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　事項(xiàng)識(shí)別的基礎(chǔ)是對(duì)事項(xiàng)相關(guān)因素進(jìn)行分析并加以分類，從而識(shí)別事項(xiàng)可能帶來的的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)

　　員工的風(fēng)險(xiǎn)信息交流意識(shí)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分

　　答案：B

　　以下行為不符合忠誠盡責(zé)職業(yè)道德規(guī)范的是( )。

　　離職人員未完成工作交接的，不得擅自離崗

　　保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)與信息安全

　　防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　從業(yè)人員離職后無需遵守競(jìng)業(yè)禁止要求

　　答案：D

　　基金份額確認(rèn)登記時(shí)間，一般基金通常為( )，QDII基金則通常為( )。

　　T+2,T+2

　　T+1,T+2

　　T+1,T+1

　　T+2,T+1

　　答案：B

————————————　基金題庫搶先試用　————————————
√證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)		√基金法律法規(guī)		√股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)

加入基金備考交流群