某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發(fā)現(xiàn)公司新股申購制度在法規(guī)發(fā)生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內(nèi)部控制方面違背了( )原則。

　　有效性

　　相互制約

　　健全性

　　獨立性

　　答案：A

　　關于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是( )。

　　不負有監(jiān)督職責的基金從業(yè)人員，也應當監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

　　當不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

　　守法合規(guī)的前提是熟悉相關的法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　基金從業(yè)人員應當積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

　　答案：B

　　關于開放式基金認購，以下表述錯誤的是( )。

　　T日提交的認購申請，T+2日才能查詢受理情況

　　認購的結(jié)果要到基金募集結(jié)束后才能確認

　　正式受理的認購申請不得撤銷

　　認購通常采用份額認購的方式

　　答案：D

　　某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績，采用了以下措施，其中合規(guī)的是( )。

　　在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機會

　　其他基金通過同向、反向交易向該基金進行利益輸送

　　任命投資總監(jiān)兼任該基金的基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理共同管理該基金

　　研究員調(diào)研所獲得的深度研究報告優(yōu)先向該基金的基金經(jīng)理推薦

　　答案：C

　　各國投資者教育機構(gòu)在制定投資者教育策略時，首先應考慮( )。

　　預測證券市場走勢

　　選擇高收益投資產(chǎn)品

　　普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)

　　尋找確保本金安全的投資策略

　　答案：C

　　關于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是( )。

　　通過分析會、報告會向特定對象推介

　　通過報刊、電視臺推介

　　向公眾群發(fā)郵件、短信推介

　　通過廣告宣傳推介

　　答案：A

　　下列不屬于基金合同特別約定事項的是( )。

　　基金當事人的權(quán)利和義務

　　基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關安排

　　基金合同終止的事由、程序及基金財產(chǎn)的清算方式

　　基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

　　答案：B

　　以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是( )。

　　基金的投資范圍

　　基金的運作方式

　　基金收益預測

　　基金的出資方式、數(shù)額和認繳期限

　　答案：C

　　對內(nèi)部控制的監(jiān)督，不能只重程序監(jiān)督，而忽視對“內(nèi)部人監(jiān)督”，以下不屬于加強對“內(nèi)部人”監(jiān)督措施的是( )。

　　建立部門之間牽制制度，杜絕部門權(quán)力過大或集體徇私舞弊

　　建立重大決策集體審批制度，杜絕業(yè)務管理層負責人獨斷專行

　　建議重大緊急事件的危機處理制度，杜絕對此類事件的處理不及時

　　建立關鍵崗位輪崗和定期稽查制度，加強對關鍵崗位人員的控制監(jiān)督

　　答案：C

　　以下不屬于合規(guī)風險的是( )。

　　銷售合規(guī)性風險

　　信息披露合規(guī)性風險

　　反洗錢合規(guī)性風險

　　道德風險

　　答案：D

　　以下哪項不是現(xiàn)代金融供求重要的組成部分( )。

　　投資理財

　　儲蓄

　　日常收入、支出

　　藝術品收藏

　　答案：D

　　關于封閉式基金的特點，以下表述錯誤的是( )。

　　基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

　　基金份額持有人不得隨時申請贖回

　　基金份額可以在依法設立的證券交易所交易

　　基金無特定存續(xù)期限

　　答案：D

　　基金從業(yè)人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，正確的做法是( )。

　　基金管理公司基金經(jīng)理在投資授權(quán)范圍內(nèi)自主決策，授權(quán)范圍內(nèi)自主決策不受外界各種因素干擾

　　基金管理公司研究人員，可根據(jù)基金經(jīng)理的投資需求調(diào)整投資分析和建議結(jié)論

　　基金管理公司研究人員根據(jù)獲得的未公開信息編寫專業(yè)的研究報告

　　基金管理公司基金經(jīng)理需及時根據(jù)投資總監(jiān)個人要求調(diào)整投資指令

　　答案：A

　　投資者基金份額賬戶由( )建立。

　　基金銷售機構(gòu)

　　中央結(jié)算公司

　　基金注冊登記機構(gòu)

　　基金托管人

　　答案：C

　　目前，我國基金銷售機構(gòu)的現(xiàn)狀是( )。

　　期貨公司可以申請基金銷售資格

　　信托公司可以申請基金銷售資格

　　證券投資咨詢機構(gòu)不可以申請基金銷售資格

　　保險代理機構(gòu)可以申請基金銷售資格

　　答案：A

　　當客戶的利益與機構(gòu)的利益、從業(yè)人員個人的利益相沖突時，應遵循的準則是( )。

　　優(yōu)先滿足機構(gòu)的利益

　　優(yōu)先滿足股東的利益

　　優(yōu)先滿足客戶的利益

　　優(yōu)先滿足從業(yè)人員個人的利益

　　答案：C

　　明確基金銷售目標客戶市場的原則不包括( )。

　　可測原則

　　全面原則

　　成長原則

　　易入原則

　　答案：B

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