專業(yè)審慎是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與( )之間關(guān)系的道德規(guī)范。

　　社會關(guān)系

　　投資人

　　基金監(jiān)督

　　職業(yè)

　　答案：D

　　關(guān)于開放式基金申購費用的收取，以下說法錯誤的是( )。

　　可以采用在贖回時從贖回金額中扣除的方式

　　可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置費率

　　基金銷售機構(gòu)不得對基金銷售費用實行優(yōu)惠

　　可以根據(jù)申購金額不同分段設(shè)置費率

　　答案：C

　　目前，國內(nèi)的基金銷售機構(gòu)可分為( )和( )兩種類型。

　　場內(nèi)，場外

　　直銷，代銷

　　一級，二級

　　優(yōu)先，次級

　　答案：B

　　下列屬于貨幣市場基金投資對象的是( )。

　　剩余期限在397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券

　　剩余期限在397天的可轉(zhuǎn)債

　　信用評級為BBB的公司債券

　　評級為BBB的短期融資券

　　答案：A

　　以下哪一種不是金融交易的組織方式( )。

　　交易所交易方式

　　柜臺交易方式

　　電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

　　自由交易方式

　　答案：D

　　申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)向( )申請注冊。

　　中國證監(jiān)會

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　中國基金業(yè)協(xié)會

　　答案：C

　　下列關(guān)于基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)的論述中，正確的是( )。

　　基金管理人的重要電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在本地備份，并且長期保存

　　信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得介入實際的業(yè)務(wù)操作

　　用戶使用的密碼口令要保持長期不變，不得向他人透露

　　信息系統(tǒng)投入運營前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過信息技術(shù)部門驗收

　　答案：B

　　基金管理人內(nèi)部設(shè)立的三道內(nèi)控防線不包括( )。

　　相關(guān)部門和崗位之間的相互監(jiān)督制衡

　　組織外部審計機構(gòu)對公司的審計

　　督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門對內(nèi)控執(zhí)行情況進行檢查和反饋

　　各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程

　　答案：B

　　根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是( )。

　　股東背景

　　經(jīng)營管理能力

　　投資管理能力

　　內(nèi)部控制情況

　　答案：A

　　根據(jù)企業(yè)風(fēng)險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于( )考慮。

　　內(nèi)部事項中的經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格

　　事項識別中的不同管理事項的分類

　　行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

　　控制活動中的不相容職務(wù)分離

　　答案：D

　　基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括( )原則。

　　實效性

　　客觀性

　　專業(yè)性

　　公正性

　　答案：A

　　基金管理人的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報( )備案。

　　中國基金業(yè)協(xié)會

　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

　　中國證監(jiān)會機構(gòu)部

　　中國銀監(jiān)會

　　答案：B

　　公募證券投資基金“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”，是指( )。

　　基金管理人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險

　　基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險

　　基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享

　　基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除相關(guān)費用之后的盈余歸基金投資者所有

　　答案：D

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