依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募基金的基金財產(chǎn)，可用于以下投資或者活動的是( )。

　　從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　買賣股票或者債券

　　承銷證券

　　向基金管理人、基金托管人出資

　　答案：B

　　關(guān)于開放式基金的登記業(yè)務(wù)，以下描述正確的是( )。

　　可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

　　不可以由基金管理人辦理

　　只可以由基金管理人辦理

　　可以由基金管理人辦理，也可以委托基金管理人認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

　　答案：A

　　根據(jù)基金銷售適用性原則，以下做法正確的是( )。

　　向低風(fēng)險偏好投資人推薦分級B基金

　　六一兒童節(jié)向兒童優(yōu)惠銷售基金

　　把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人

　　基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)每年更新一次

　　答案：C

　　以下不屬于基金管理公司后臺業(yè)務(wù)部門的是( )。

　　監(jiān)察稽核部門

　　信息技術(shù)部門

　　行政管理部門

　　人事管理部門

　　答案：A

　　關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)用與認(rèn)購份額的計算，以下公式正確的是( )。

　　凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購金額*認(rèn)購費(fèi)率

　　認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額

　　認(rèn)購份額=(認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1-認(rèn)購費(fèi)率)

　　答案：B

　　開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的( )。

　　基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

　　基金份額凈值和基金累計份額凈值

　　基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

　　基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值

　　答案：A

　　基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的( )。

　　經(jīng)營管理能力

　　內(nèi)部控制情況

　　人員數(shù)量

　　誠信狀況

　　答案：C

　　關(guān)于某基金管理公司信息技術(shù)系統(tǒng)控制工作，做法錯誤的是( )。

　　電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)即時保存

　　用戶的密碼和口令應(yīng)定期更換

　　信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

　　數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令由專門一人進(jìn)行保管

　　答案：D

　　擔(dān)任基金托管人的必備條件不包括( )。

　　有安全保管基金財產(chǎn)的條件

　　設(shè)有專門的基金投資管理部門

　　有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

　　答案：B

　　基金銷售機(jī)構(gòu)向基金管理人收取客戶維護(hù)費(fèi)的依據(jù)是( )。

　　銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的數(shù)量

　　基金銷售的規(guī)模

　　銷售基金的保有量

　　銷售機(jī)構(gòu)的客戶數(shù)量

　　答案：C

　　關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯誤的是( )。

　　有利于防止利益沖突與利益輸送

　　有利于投資者的價值判斷

　　能有效防止信息濫用

　　有利于提高基金市場活躍度

　　答案：D

　　申請開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與( )的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試。

　　中國證券登記結(jié)算公司

　　中國人民銀行清算中心

　　商業(yè)銀行電子銀行部

　　第三方支付公司

　　答案：A

　　以下不屬于基金招募書的主要披露事項(xiàng)的是( )。

　　風(fēng)險警示書

　　基金的投資目標(biāo)

　　出具法律意見的律師事務(wù)所所涉及的法律訴訟

　　基金業(yè)績比較基準(zhǔn)

　　答案：C

　　證券投資基金的“組合投資、分散風(fēng)險”指的是( )。

　　基金通常會集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益

　　基金通過購買一藍(lán)子股票，從而分散風(fēng)險

　　組合投資的結(jié)果是某些股票價格下跌很難用其它股票價格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補(bǔ)

　　中小投資者資金量小，無法通過購買基金來分散風(fēng)險

　　答案：B

　　2009年12月，某指數(shù)增強(qiáng)型基金在申購“深圳燃?xì)狻边^程中，公司發(fā)現(xiàn)基金頭寸不足，要求頭寸復(fù)核崗員工修改初步詢價信息，但頭寸復(fù)核崗員工由于工作疏忽未予修改，導(dǎo)致基金頭寸不足以繳付申購資金款項(xiàng)，申購無效。該風(fēng)險屬于( )。

　　流動性風(fēng)險

　　操作風(fēng)險

　　市場風(fēng)險

　　法律合規(guī)風(fēng)險

　　答案：B

　　以下不符合客戶利益優(yōu)先職業(yè)道德規(guī)范要求的是( )。

　　不利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害基金持有人利益

　　不從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　在執(zhí)業(yè)過程中遇到股東利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以股東利益優(yōu)先

　　不得侵占或者挪用基金投資人的資金和基金份額

　　答案：C

　　基金從業(yè)人員在從事基金銷售過程中，其規(guī)范行為是( )。

　　向投資人做出不符合基金合同規(guī)定的投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　為達(dá)到更好的宣傳效果，對于基金經(jīng)理的過往業(yè)績進(jìn)行適度夸大的修飾

　　預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

　　客觀、全面、準(zhǔn)確陳述過往業(yè)績

　　答案：D

　　ETF基金上市交易之后，需按( )的要求，在每日開市前披露當(dāng)日的申購清單和贖回清單。

　　證券業(yè)協(xié)會

　　證券交易所

　　基金業(yè)協(xié)會

　　中國證監(jiān)會

　　答案：B

　　投資基金按照運(yùn)作方式可以分為( )。

　　契約型基金和公司型基金

　　公募基金和私募基金

　　開放式基金和封閉式基金

　　穩(wěn)健性基金和激進(jìn)型基金

　　答案：C

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