2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》測(cè)試題（三）

　　1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在()和()中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　A、基金月度報(bào)告;基金半年報(bào)告

　　B、基金半年報(bào)告;基金年度報(bào)告

　　C、基金季度報(bào)告;基金年度報(bào)告

　　D、基金季度報(bào)告;基金半年度報(bào)告

　　正確答案： B

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的金額。

　　2、()6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　A、2010年

　　B、2012年

　　C、2011年

　　D、2013年

　　正確答案： B

　　解析：2012年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

　　3、T日買(mǎi)入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案： C

　　解析：T日買(mǎi)入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣(mài)出或贖回。

　　4、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括()。

　　A、股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　B、公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　C、員工自律

　　D、各部門(mén)主管的監(jiān)督檢查

　　正確答案： A

　　解析：基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次：①員工自律;②各部門(mén)主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督;③公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制;④董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)。

　　5、基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債常歸類(lèi)為()和金融負(fù)債。

　　A、持有至到期投資

　　B、貸款和應(yīng)收款項(xiàng)

　　C、以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)

　　D、可供出售的金融資產(chǎn)

　　正確答案： C

　　解析：基金持有的金融資產(chǎn)和承擔(dān)金融負(fù)債通常歸類(lèi)為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和金融負(fù)債。

　　6、2007年，()設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： B

　　解析：2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

　　7、基金管理人的()負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　A、督察長(zhǎng)

　　B、經(jīng)理層

　　C、監(jiān)事會(huì)

　　D、合規(guī)管理部門(mén)

　　正確答案： B

　　解析：公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

　　8、所謂(),簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的融通。

　　A、理財(cái)

　　B、融資

　　C、金融

　　D、投資

　　正確答案： C

　　解析：考查金融的定義，所謂金融，簡(jiǎn)單來(lái)講即貨幣資金的融通。

　　9、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為()。

　　A、投資人不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D、法律主體資格不同

　　正確答案： A

　　解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：①法律主體資格不同;②投資者的地位不同;③基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　10、ETF基金和T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在()的申購(gòu)、贖回清單中公共。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案： D

　　解析：T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)、贖回清單中公告。

　　11、基金登記過(guò)程實(shí)際上是()通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

　　A、基金管理人

　　B、交易所

　　C、基金托管人

　　D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析：基金份額登記過(guò)程實(shí)際上是基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)基金注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

　　12、開(kāi)放式基金份額登記，是指()通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

　　A、基金份額持有人

　　B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C、證券交易所

　　D、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　正確答案： D

　　解析：開(kāi)放式基金份額的登記是指基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立和維護(hù)基金份額持有人名冊(cè),確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為。

　　13、基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前()公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　A、10日

　　B、45日

　　C、15日

　　D、30日

　　正確答案： D

　　解析：基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　14、基金整個(gè)運(yùn)作過(guò)程中，起核心作用的是()。

　　A、基金份額持有人

　　B、基金托管人

　　C、基金管理人

　　D、基金管理人和基金托管人

　　正確答案： C

　　解析：基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷(xiāo)售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

　　15、基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)選任新基金托管人。

　　A、3個(gè)月

　　B、12個(gè)月

　　C、6個(gè)月

　　D、24個(gè)月

　　正確答案： C

　　解析：基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　16、組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責(zé)應(yīng)當(dāng)由()負(fù)責(zé)履行。

　　A、監(jiān)事會(huì)

　　B、管理層

　　C、合規(guī)管理部門(mén)

　　D、督察長(zhǎng)

　　正確答案： D

　　解析：督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　17、不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)表現(xiàn)的基金是()。

　　A、積極成長(zhǎng)基金

　　B、主動(dòng)型基金

　　C、靈活配置基金

　　D、指數(shù)型基金

　　正確答案： D

　　解析：與主動(dòng)型基金不同，被動(dòng)型基金并不主動(dòng)尋求取得超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又被稱(chēng)為“指數(shù)型�；�金”

　　18、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。

　　A、1份

　　B、100份

　　C、10份

　　D、1000份

　　正確答案： B

　　解析：封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買(mǎi)入與賣(mài)出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。

　　19、場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在()。

　　A、中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　B、中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　C、基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　D、基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　正確答案： B

　　解析：LOF份額的認(rèn)購(gòu)分場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng);場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　20、當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的()時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　A、[5%]

　　B、[15%]

　　C、[10%]

　　D、[20%]

　　正確答案： C

　　解析：當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

　　熱點(diǎn)關(guān)注：2019年基金從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間 報(bào)名條件

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　　2019年基金從業(yè)資格考試大綱新舊對(duì)比

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