1、 合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的(　　)。

　　A.獨立性原則

　　B.客觀性原則

　　C.專業(yè)性原則

　　D.協(xié)調(diào)性原則

　　答案：C

　　2、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括(　　)。

　　A.I、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　3、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

　　B.開放式基金的認(rèn)購收費模式為前端收費和后端收費

　　C.封閉式基金的認(rèn)購價格按1.00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費率收取的認(rèn)購費

　　D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

　　答案：D

　　4、 下列關(guān)于忠誠敬業(yè)的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　B.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同，保證基金從業(yè)人員在相應(yīng)機構(gòu)對其進(jìn)行直接管理的條件下從事執(zhí)業(yè)活動

　　C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機構(gòu)的授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé);超出授權(quán)范圍的，應(yīng)當(dāng)按照所在機構(gòu)制度履行批準(zhǔn)程序

　　D.基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，不需要向所在機構(gòu)有關(guān)從業(yè)人員的證券投資管理制度辦理報批或報備手續(xù)

　　答案：D

　　5、 下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說法中，正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　答案：B

　　6、 下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是(　　)。

　　A.股票的配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.股票的配置比例為40%～60%，債券的配置比例為30%～50%

　　C.股票的配置比例為40%～80%，債券的配置比例為20%～40%

　　D.股票的配置比例為60%～90%，債券的配置比例為10%～20%

　　答案：A

　　7、 我國只有(　深圳　)證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級基金份額。

　　A.上海 B.深圳

　　C.北京 D.天津

　　答案：B

　　8、 下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是(　　)。

　　A.推介符合適用性原則的基金

　　B.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

　　C.介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

　　D.定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　答案：A

　　9、 在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的(　　)擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險公司

　　C.基金管理公司

　　D.信托公司

　　答案：C

　　10、 下列不屬于基金客戶服務(wù)特點的是(　　)。

　　A.專業(yè)性

　　B.規(guī)范性

　　C.持續(xù) D.歷史性

　　答案：D

　　11、下列開放式基金認(rèn)購費用與認(rèn)購份額的計算公式中，錯誤的是(　　)。

　　A.認(rèn)購份額=(凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息)/基金份額面值

　　B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/(1+認(rèn)購費率)

　　C.認(rèn)購費用=認(rèn)購金額+凈認(rèn)購金額

　　D.一定情況下，認(rèn)購費用=固定認(rèn)購費金額

　　答案：C

　　12、(　誠實守信　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠盡責(zé)

　　B.廉潔公正

　　C.誠實守信

　　D.忠誠敬業(yè)

　　答案：C

　　13、基金公司對存量的正常交易類賬戶應(yīng)在(　　)個月內(nèi)完成開戶資料電子化。

　　A.6 B.18

　　C.24 D.36

　　答案：D

　　14、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職后(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

　　A.2：1 B.2;3

　　C.3：2 D.5;3

　　答案：C

　　15、(　基金客戶服務(wù)　)是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

　　A.基金客戶服務(wù)

　　B.基金銷售服務(wù)

　　C.基金理財服務(wù)

　　D.基金投資服務(wù)

　　答案：A