16、能夠進(jìn)行套利交易的基金是(　)。

　　A.保本基金

　　B.LOF

　　C.傘形基金

　　D.ETF

　　答案：D

　　17、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以( 　)營銷理論為指導(dǎo)。

　　A.4Cs B.5Ps

　　C.4Ps D.5Cs

　　答案：C

　　18、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　答案：A

　　19、合規(guī)管理的(　 　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性 B.協(xié)調(diào)性

　　C.公正性 D.健全性

　　答案：B

　　20、ETF有(　　)的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級市場的實(shí)物申購、贖回。

　　A.最大申購、最大贖回

　　B.最大申購、最小贖回

　　C.最小申購、贖回份額

　　D.最小申購、贖回份額

　　21.基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則不包括(　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.易得性原則

　　答案：D

　　22.(職業(yè)道德)具有引導(dǎo)、規(guī)范、評價和教化的功能。

　　A.個人道德 B.直接道德

　　C.職業(yè)道德 D.對外道德

　　答案：C

　　23.可細(xì)分為短債基金、信用債基金的基金是(　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金

　　B.普通債券型基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　答案：A

　　24.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( 　)的重要性。

　　A.信息溝通

　　B.內(nèi)部監(jiān)控

　　C.控制活動

　　D.控制環(huán)境

　　答案：A

　　25.(　)是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　答案：D

　　26.基金管理人的合規(guī)文化一般要求(　)。

　　A.客觀、準(zhǔn)確、完整

　　B.認(rèn)真、誠信、完整、規(guī)范

　　C.獨(dú)立、準(zhǔn)確、客觀

　　D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧

　　答案：D

　　27.下列關(guān)于價值型基金、平衡型基金與成長型股票基金風(fēng)險、收益的排序中，正確的是(　)。

　　A.價值型股票基金>平衡型基金>成長型股票基金

　　B.價值型股票基金<平衡型基金<成長型股票基金

　　C.平衡型基金>成長型股票基金>價值型股票基金

　　D.平衡型基金<成長型股票基金<價值型股票基金

　　答案：B

　　28.(　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

　　A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　B.基金自律組織

　　C.基金評價機(jī)構(gòu)

　　D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

　　答案：A

　　29.根據(jù)(　 )可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　A.法律形式 B.投資目標(biāo)

　　C.運(yùn)作方式 D.投資對象

　　答案：B

　　30.( 金融機(jī)構(gòu) )是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)。

　　A.政府 B.非金融機(jī)構(gòu)

　　C.金融機(jī)構(gòu) D.證券公司

　　答案：C