1非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向()備案。

　　A基金業(yè)協(xié)會

　　B證券業(yè)協(xié)會

　　C證監(jiān)會

　　D銀監(jiān)會

　　解析：答案“A

　　”非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會備案。

　　2以下關于基金托管銀行的核準和監(jiān)管的說法中，的是()。

　　A基金托管人資格由中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準

　　B基金托管人資格由中國證監(jiān)會核準

　　C基金托管人資格由中國銀監(jiān)會核準

　　D中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準入監(jiān)管

　　解析：答案“A”

　　基金托管人資格由中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準

　　3狹義基金監(jiān)管主體()。

　　A基金行業(yè)自律組織

　　B政府基金監(jiān)管機構

　　C基金機構內部監(jiān)管

　　D社會力量

　　解析：答案“B”

　　狹義基金監(jiān)管主體：政府基金監(jiān)管機構。

　　4開放式基金份額的認購業(yè)務可以由()直接辦理，也可以由其委托的其他機構代為辦理。

　　A基金管理人

　　B基金銷售機構

　　C商業(yè)銀行

　　D保險公司

　　解析：答案“A”

　　投資者認購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構辦理。

　　5基金的服務機構不包括()。

　　A基金管理人

　　B基金評級機構

　　C律師事務所

　　D基金持有人

　　解析：答案“D

　　”基金管理人、基金評級機構和律師事務所屬于基金的服務機構。

　　6可能對基金持有人權益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括()。

　　A基金份額持有人大會的召開

　　B基金管理人或基金托管人變更

　　C開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項

　　D延長基金合同期限

　　解析：答案“C”

　　開放式基金發(fā)生巨額贖回且按期支付贖回款項不屬于對交易價格產生重大影響的事項。

　　7基金合同所包含的重要信息不包括()。

　　A基金的持有人結構

　　B基金的運作方式

　　C基金的投資基本要素

　　D基金的投資方向

　　解析：答案“D”

　　基金合同中不包含基金的投資方向。

　　8下列關于貨幣市場基金信息披露的表述，錯誤的是()。

　　A貨幣市場基金收益公告主要指每萬份基金凈收益和7日年化收益率

　　B當“影子定價”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產凈值的偏離度的絕對值達到或超過0.5%時，基金管理人應當在事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告

　　C貨幣市場基金需要披露凈值增長率

　　D貨幣市場基金沒有必要披露基金份額凈值信息，而是披露收益公告

　　解析：答案“C”

　　貨幣市場基金份額凈值保持為1元，無需披露凈值增長率。

　　9下列說法中，錯誤的是()。

　　A合規(guī)管理部門要保持行使權力的獨立性，因此要與其他部門之間保持絕對的獨立

　　B管理人要將合規(guī)考核結果與員工的績效工資和高管人員競聘考核相結合

　　C合規(guī)文化建設要充分發(fā)揮人的主觀能動性，將合規(guī)理念貫穿到每一業(yè)務操作環(huán)節(jié)和所辦理的每筆業(yè)務，做到全員參與，各負其責

　　D公司領導是各項合規(guī)管理制度的制定者和傳達者，應當明確合規(guī)文化建設的重要性

　　解析：答案“A”

　　合規(guī)管理部門在一定程度上要保持行使權力的獨立性，但并不是說與其他部門之間保持絕對的獨立，A錯誤。

　　10不屬于按投資市場對股票基金分類的是()。

　　A國內股票基金

　　B國外股票基金

　　C全球股票基金

　　D成長型股票基金

　　解析：答案“D”基礎題