1、按照道氏理論對(duì)證券市場(chǎng)周期的劃分，以下說法中正確的是()。

　　A、證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成

　　B、證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)和中期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成

　　C、證券市場(chǎng)周期由中期波動(dòng)和短期波動(dòng)兩個(gè)層次構(gòu)成

　　D、證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期、嵌動(dòng)、中期波動(dòng)和短期波動(dòng)三個(gè)層次構(gòu)成

　　正確答案： D

　　【解析】證券市場(chǎng)周期由長(zhǎng)期波動(dòng)、中期波動(dòng)和短期波動(dòng)三個(gè)層故構(gòu)成。

　　2、基金的存款利息收入計(jì)提方式為()。

　　A、按日計(jì)提

　　B、按周計(jì)提

　　C、按月計(jì)提

　　D、按季度計(jì)提

　　正確答案： A

　　【解析】基金的存款利息收入計(jì)提方式為按日計(jì)提。

　　3、無風(fēng)險(xiǎn)收益率為5%，市場(chǎng)組合的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為17%，某股票的貝塔系數(shù)是0.90，則該股票的投資者要求的收益率是()。

　　A、[0.15]

　　B、[0.155]

　　C、[0.22]

　　D、[0.203]

　　正確答案： D

　　【解析】投資者要求的收益率Ki=Rf+β(Km-Rf)這里主要強(qiáng)調(diào)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)要求額外報(bào)酬。Rf是無風(fēng)險(xiǎn)投資的收益率，Km-Rf是風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)，β(Km-Rf)是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)要求的額外報(bào)酬。則該股票投資者要求的收益率為K=5%+17%*0.90=20.3%

　　4、對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是()。

　　A、董事長(zhǎng)

　　B、董事會(huì)

　　C、獨(dú)立董事

　　D、總經(jīng)理

　　正確答案： B

　　【解析】對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是董事會(huì)。

　　5、買入并持有資產(chǎn)配置策略是指按一定的資產(chǎn)配置比例構(gòu)造了某個(gè)投資組合后，一般在()的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)，始終保持這種組合。

　　A、1~2年

　　B、3~5年

　　C、4~5年

　　D、2~3年

　　正確答案： B

　　【解析】一般在3~5年的持有期間內(nèi)不改變資產(chǎn)配置狀態(tài)。

　　6、在描述基金產(chǎn)品線類型時(shí)，如果基金管理公司專注于股票型基金，并開發(fā)出各類股票型基金子類產(chǎn)品，這種基金產(chǎn)品線類型通常稱為()。

　　A、水平式

　　B、垂直式

　　C、綜合式

　　D、交叉式

　　正確答案： B

　　【解析】垂直式是在某一個(gè)或幾個(gè)產(chǎn)品類型方向上開發(fā)子類基金產(chǎn)品。

　　7、關(guān)于免疫策略，以下說法錯(cuò)誤的是()。

　　A、免疫策略是被許多債券投資者所廣泛采用的策略

　　B、目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C、假定市場(chǎng)價(jià)格的公平的均衡交易價(jià)格

　　D、試圖建立一個(gè)幾乎是零風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合

　　正確答案： B

　　【解析】免疫策略目的是使所管理的資產(chǎn)組合免于市場(chǎng)利率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　8、相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是()。

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　正確答案： D

　　【解析】我國(guó)基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展。

　　9、違背投資決策業(yè)務(wù)控制的是()。

　　A、投資指令未經(jīng)審核即執(zhí)行

　　B、基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令

　　C、發(fā)生不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益

　　D、投資決策的范圍超過設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度

　　正確答案： D

　　【解析】其他部是違背基金交易業(yè)務(wù)控制的行為。

　　10、()托管、投資收益歸()所有。

　　A、基金管理人，中國(guó)結(jié)算公司，基金份額持有人

　　B、基金管理人，基金管理人，基金份額持有人

　　C、基金份額持有人，基金托管人，基金份額持有人

　　D、基金管理人，基金托管人，基金份額持有人

　　正確答案： D

　　【解析】證券投資基金由基金管理人管理、基金托管人托管、投資收益歸基金份額持有人所有。