11、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為()。

　　A、10000元

　　B、11447.5元

　　C、14825.5元

　　D、10447.5元

　　正確答案： D

　　【解析】10000*1.0500*(1-0.5%)=107.5、

　　12、基金主要投資比例應(yīng)符合()。

　　A、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

　　B、對(duì)于開放式基金來(lái)說(shuō)，為了應(yīng)對(duì)日常贖回，法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券

　　C、法規(guī)規(guī)定，如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容

　　D、對(duì)于基金回購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%

　　正確答案： B

　　【解析】一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的10%;法規(guī)規(guī)定，如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容;對(duì)于基金回購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的40%。

　　13、投資者于T日轉(zhuǎn)托管開放式基金份額成功后，()日起可以贖回該部分基金份額。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案： C

　　【解析】投資者于T日轉(zhuǎn)托管開放式基金份額成功后，T+2日起可以贖回該部分基金份額。

　　14、基金登記過(guò)程實(shí)際上是()。

　　A、基金托管人對(duì)賬戶管理的過(guò)程

　　B、證券交易所登記賬戶份額變動(dòng)的過(guò)程

　　C、基金投資者對(duì)自己賬戶記賬的過(guò)程

　　D、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)基金份額記賬的過(guò)程

　　正確答案： D

　　【解析】基金份額登記過(guò)程實(shí)際上是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)通過(guò)注冊(cè)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

　　15、相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是()。

　　A、保護(hù)投資者利益

　　B、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

　　C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D、推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展

　　正確答案： D

　　【解析】我國(guó)基金監(jiān)管所特有的監(jiān)管目標(biāo)是推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展。

　　16、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由()辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　A、基金托管人

　　B、基金管理人

　　C、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　正確答案： B

　　【解析】根據(jù)法規(guī)規(guī)定，開放式基金份額的登記業(yè)務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

　　17、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，()營(yíng)業(yè)稅。

　　A、免征

　　B、部分征收

　　C、需征收

　　D、減免征收

　　正確答案： A

　　【解析】對(duì)基金管理人運(yùn)用基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征營(yíng)業(yè)稅。

　　18、基金管理公司股票投資研究的落腳點(diǎn)是()。

　　A、股票組合研究

　　B、行業(yè)研究

　　C、個(gè)股投資價(jià)值判斷

　　D、宏觀與策略研究

　　正確答案： C

　　【解析】基金管理公司股票投資研究的落腳點(diǎn)是個(gè)股投資價(jià)值判斷。

　　19、根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷，股票投資組合管理策略可劃分為()。

　　A、增長(zhǎng)型和非增長(zhǎng)型

　　B、大盤型和小盤型

　　C、有效型和無(wú)效型

　　D、積極型和消極型

　　正確答案： D

　　【解析】考察股票投資組合管理的基本策略。

　　20、關(guān)于我國(guó)封閉式基金的說(shuō)法，正確的是()。

　　A、我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行T+3交收

　　B、目前我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為2個(gè)月

　　C、目前魏國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　D、滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　正確答案： C

　　【解析】我國(guó)封閉式基金的交收與股票一樣實(shí)行T+1交收、實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制;目前我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為3個(gè)月。