1、中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起()個月內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

　　A、一

　　B、三

　　C、六

　　D、九

　　正確答案：C

　　【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)作出注冊或者不予注冊的決定。

　　2、下列關(guān)于價值型股票與成長型股票的表述，錯誤的是()。

　　A、價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票

　　B、成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/P>

　　C、價值型股票的市盈率、市凈率通常較高

　　D、成長型股票的市盈率、市凈率通常較高

　　正確答案：C

　　【解析】價值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價值被低估、安全性較高的股票，其市盈率、市凈率通常較低。成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善保�其市盈率、市凈率通常較高。

　　3、QDII基金的凈值在()披露。

　　A、估值日

　　B、估值日后1～2個工作日

　　C、估值后2～3個工作日

　　D、估值后3～5個工作日

　　正確答案：B

　　【解析】QDII基金的凈值在估值后1～2個工作日內(nèi)披露。

　　4、所謂()，簡單來講即貨幣資金的融通。

　　A、理財

　　B、金融

　　C、融資

　　D、投資

　　正確答案：B

　　【解析】考查金融的定義，所謂金融，簡單來講即貨幣資金的融通。

　　5、()應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。

　　A、監(jiān)事會

　　B、總經(jīng)理

　　C、合規(guī)管理部門

　　D、督察長

　　正確答案：D

　　【解析】督察長應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。

　　6、長期以來，我國居民的主要理財方式是()。

　　A、投資

　　B、貨幣儲蓄

　　C、保險

　　D、股票

　　正確答案：B

　　【解析】長期以來，我國居民的主要理財方是貨幣儲蓄。

　　7、基金()通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　A、份額持有人

　　B、監(jiān)管機構(gòu)

　　C、托管人

　　D、注冊登記機構(gòu)

　　正確答案：B

　　【解析】基金監(jiān)管機構(gòu)通過依法行使審批或批準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處，因此其在基金的運作過程中起著重要的作用。

　　8、基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于()萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)()年以上。

　　A、1000;10

　　B、3000;5

　　C、3000;10

　　D、5000;10

　　正確答案：C

　　【解析】基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

　　9、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的()工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

　　A、7個

　　B、10個

　　C、15個

　　D、20個

　　正確答案：D

　　【解析】基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

　　10、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合基金是指()基金。

　　A、主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票

　　B、主要投資于股票、債券和貨幣試產(chǎn)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的

　　C、主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券

　　D、主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場工具

　　正確答案：B

　　【解析】根據(jù)證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金所規(guī)定的為混合基金。